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证券市场部门规章

证券市场部门规章

定 价:¥39.00

作 者: 吴晓求主编;吴江夏元编辑整理
出版社: 中国人民大学出版社
丛编项: 21世纪证券系列教材·规则体系模块
标 签: 资本市场

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ISBN: 9787300039725 出版时间: 2001-12-01 包装:
开本: 23cm 页数: 字数:  

内容简介

  编者说明在过去一年多的时间里,处于世纪之交的中国证券市场正在经历着深刻的制度变革,不仅表现在立法机构及证券监管部门对现存的规范市场行为的法律、法规、条例进行了适时的修订和补充,而且各种旨在推进证券市场化的新政策、新法规、新规则也相继出台,证券市场的制度建设正在步入新的历史阶段。《21世纪证券系列教材·规则体系模块》在中国人民大学金融证券研究所编写的《证券从业人员业务培训暨资格考试选用教材系列》第八分册《中国证券法规总汇》(第三版)的基础上,根据中国证券市场规则体系的最新变化进行了全面的修订和丰富,并按照《21世纪证券系列教材》的编写体例,修订为系列教材的规则体系模块。1《21世纪证券系列教材·规则体系模块》较《中国证券法规总汇》(第三版)结构有了较大的变化,取消了前三版《总汇》沿用的证券业从业人员资格培训及考试大纲、证券业从业人员资格考试必考法规以及与证券业务相关的法规的编辑体系,遵循全面、规范、便于查阅的原则,按照立法层次及规则的重要程度对所选法规进行了重新编目,依次修订为《证券市场法律与法规》、《证券市场部门规章》、《证券市场操作性规则》三个分册。同一类法规按发布时间排列先后顺序。2出于延续性和完整性的考虑,《21世纪证券系列教材·规则体系模块》收录的法律、法规和规则的时间范围为1993年1月至2001年4月,总计跨时九年,收录法规209件。3《证券市场操作性规则》分册将政府部门公示的决定、通知、解释等规范性文件等统一纳入操作性规则范畴,共计收录各类规则160件。鉴于操作性规则具有较强的时效性,编辑时在《中国证券法规总汇》(第三版)的基础上进行了比较大的修改,删去了过时的决定、通知、函件等,并根据规则的变化编入了最新的解释性、操作性文件。4《21世纪证券系列教材·规则体系模块》仍然没有编入台湾、香港特别行政区、澳门特别行政区的有关规定。5《21世纪证券系列教材·规则体系模块》的编辑工作是在中国人民大学财政金融学院副院长、金融与证券研究所所长吴晓求教授的总体指导下进行的,中国人民大学金融与证券研究所的吴江、夏元等同志负责具体的编辑、修订工作,中国人民大学法学院的董安生教授对修订工作给予了帮助和建议。疏漏之处,敬请指正。编者2001年10月24日

作者简介

  吴江 夏元

图书目录

中华人民共和国司法部? 中国证券监督管理委员会关于印发《司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定》的通知? (1993年1月12日? 司发通[1993]008号)
(1)
附件? 司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定
(2)
财政部? 中国证券监督管理委员会关于印发《关于从事证券业务的会计师事务所、注册会计师资格确认的规定》的通知 (1993年2月23日? 财办字[1993]第5号)
(4)
附件? 关于从事证券业务的会计师事务所、注册会计师资格确认的规定
(5)
国家国有资产管理局? 中国证券监督管理委员会关于印发《关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定》的通知 (1993年3月20日? 国资办发[1993]12号)
( 8)
附件? 关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定
(9)
审计署? 中国证券监督管理委员会关于从事证券业务的审计事务所资格确认有关问题的通知 (1993年3月23日? 审指发[1993]81号)
( 12)
国务院证券委员会关于批转证监会《关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的问题的报告》的通知 (1993年4月9日? 证委发第18号)
(14 )
附件? 关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的问题的报告
(15)
国家体改委印发《关于到香港上市的公司执行〈股份有限公司规范意见〉的补充规定》的通知(1993年5月24日? 体改发[1993]91号)
(16)
附件? 关于到香港上市的公司执行《股份有限公司规范意见》的补充规定
(17)
国家体改委印发《到香港上市公司章程必备条款》的通知? ( 1993年6月10日? 体改发[1993]92号)
(21)
附件? 到香港上市公司章程必备条款
(22)
定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定 (1993年7月1日? 国家体改委发布)
(42)
国家体改委关于清理定向募集股份有限公司内部职工持股不规范做法的通知(1993 年7月5日 体改发[1993]115号)
(47)
国家税务总局关于外商投资企业来源于中国境外所得适用税率和计算税额扣除问题的通知
(1993年7月14日? 国税发[1993]039号)
(50) 
国家税务总局关于股份制试点企业若干涉外税收政策问题的通知 (1993年12月5日? 国税发[1993])139号)
(52)
财政部? 中国人民银行? 中国证券监督管理委员会关于印发《中华人民共和国国债一级自营商管理办法》和《国债一级自营商资格审查与确认实施办法》的通知
(1993年12月31日? 财国债字[1993]第100号)
(55)
附件一? 中华人民共和国国债一级自营商管理办法(试行)
(56)
附件二? 国债一级自营商资格审查与确认实施办法(试行)
(59)
国家体改委关于立即停止审批定向募集股份有限公司并重申停止审批和发行内部职工股的通知
(1994年6月9日)
(61)
中国人民银行印发《关于向金融机构投资入股的暂行规定》的通知? (银发[1994]186号)
(63)
附件? 关于向金融机构投资入股的暂行规定
(64)
中国人民银行关于印发《金融机构管理规定》的通知
(1994年8月5日? 银发[1994]198号)
(66)
附件? 金融机构管理规定
(67)
附一? 关于设置银行及其分支机构的暂行规定
(76)
附二? 关于银行机构主要负责人任职资格的审查办法
(77) 
国务院证券委员会? 国家经济体制改革委员会关于执行《到境外上市公司章程必备条款》的通知
(1994年8月27日? 证委发[1994]21号)
(80)
附件? 到境外上市公司章程必备条款
(81)
股份有限公司国有股权管理暂行办法
(1994年11月3日? 国家国有资产管理局、国家体改委发布)
(112)
股份有限公司土地使用权管理暂行规定
(1994年12月3日? 国家土地管理局、国家体改委发布)
(119)
关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定
(1995年1月10日? 对外贸易经济合作部第1号令发布? 自发布之日起施行)
(122)
国务院证券委员会? 国家体改委《关于境外上市公司1995年召开股东年会和修改公司章程若干问题》的通知? ? (1995年3月2 9日? 证委发[1995]5号)
(128)
关于外商投资举办投资性公司的暂行规定
(1995年4月4日? 对外贸易经济合作部发布)
(131)
中国人民银行关于对外商投资企业实行银行结售汇的公告
(1996年6月20日? 中国人民银行发布)
(135)
结汇、售汇及付汇管理规定
(1996年6月20日? 中国人民银行发布)
(137)
附件? 中国人民银行新闻发言人就“对外商投资企业实行银行结 售汇”问题答记者问
(1996年6月20日)
(144)
证券经营机构证券自营业务管理办法
(1996年10月23日? 证监[1996]6号)
(149)
境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定
(1996年12月1日起实施? 中国证监会发布)
(157)
证券市场禁入暂行规定
(1997年3月3日? 证监[1997]7号)
(163)
国务院证券委? 中国人民银行? 国家经贸委关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定
(1997年5月21日)
(168)
中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司章程指引》的通知
(1997年 12月16日? 证监[1997]16号)
(170)
附件? 上市公司章程指引
(171)
国务院证券委员会关于发布《境内上市外资股(B股)公司增资发行B股暂行办法》的通知
(1998年2月24日? 证委发[1998]5号)
(200)
附件? 境内上市外资股(B股)公司增资发行B股暂行办法
(201)
附一? 境内上市外资股(B股)公司增资发行B股申报材料的标准格式
(203)
中国证券监督管理委员会关于股票发行工作若干问题的补充通知
(1998年3月17日? 证监[1998]8号)
(206)
财政部? 国家税务总局关于企业资产评估增值有关所得税处理问题的补充通知? (1998年4月20日? 财税字[1998]50号)
(209)
中国证券监督管理委员会关于执行《股份有限公司会计制度》有关问题的通知? (1998年5月21日? 证监会字[1998]4号)
(211)
财政部印发《关于股份有限公司有关会计问题解答》的通知
(1998年5月27日? 财会字[1998]16号)
(214)
附件? 关于股份有限公司有关会计问题解答
(214)
财政部关于改进资产评估确认工作的通知
(1998年9月21日? 财评字[1998]136号)
(218)
附件一? 关于上市公司资产评估确认工作的具体规定
(220) 
附件二? 资产评估机构及注册资产评估师承诺函格式
(222) 
中国证券监督管理委员会关于停止发行内部职工股的通知? (1998年 11月25日? 证监发字[1998]297号)
(223)
中国证券监督管理委员会关于转发最高人民法院法发[1997]27号和法明传[19 98]213号文件的通知
(1998年12月31日? 证监法字[1998]3号)
(224)
附件一? 最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所、证券登记结算机构、 证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知
(1997年12月2日? 法发[1997]27号)
(225)
附件二? 关于贯彻最高人民法院法发[1997]27号通知应 注意的几个问题的紧急通知
(1998年7月22日法明传[1998]213号)
(226)
中国证券监督管理委员会关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第八号《验证笔录的内容与格式(试行)》的通知
(1998年4月1日? 证监发字[1998]41 号)
(228)
附件一? 验证笔录的内容与格式(试行)说明
(229)
附件二? 验证笔录的内容与格式(试行)? ××律师事务所 关 于××公司××年度股票发行招股说明书的验证笔录
(230)
中国证券监督管理委员会关于印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号〈中期报告的内容与格式〉》的通知
(1998年6月18日? 证监上字[1998]69号)
(236)
附件? 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号中期报告的内容与格式
(237)
中国证券监督管理委员会关于印发《律师承诺函的格式》的通知
(1998年8月4日? 证监法字[1998]2号)
(243)
附件? 律师承诺函的格式
(244)
中国证券监督管理委员会关于发布《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的通知? (1998年12月14日? 证监机字[1998]46号)
(245)
附件? 证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法
(246)
中国证券监督管理委员会关于发布《股票发行定价分析报告指引(试行)》的通知
(1999年2月12日? 证监发字[1999]8号)
(252)
附件? 股票发行定价分析报告指引(试行)
(253)
中国证券监督管理委员会关于发布《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号 《证券投资基金信息披露指引》的通知
(1999年3月10日? 证监发[1999]11号)
(259)
附件一? 上市公告书的内容与格式(试行)
(264)
附件二? 年度报告的内容与格式(试行)
(267)
附件三? 中期报告的内容与格式(试行)
(271)
附件四? 基金投资组合公告的内容与格式(试行)
(275)
中国证券监督管理委员会关于印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第四号〈 配股说明书的内容与格式〉(1999年修订)》的通知
(1999年3月17日
证监发[1999]13号)
(277)
附件? 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第四号〈配股说明书的内容与格式〉(1999年修订)
(278)
中国证券监督管理委员会关于印发《申请发行境内上市外资股(B股)公司报送材料标准格式》的通知
(1999年3月25日? 证监发[1999]17号)
(284)
附件? 申请发行境内上市外资股(B股)公司报送材料标准格式
(285)
中国证券监督管理委员会关于印发《关于境外上市公司进一步做好信息披露工作的若干意见》的通知? (1999年3月26日? 证监发[1999]18号)
(288)
附件? 关于境外上市公司进一步做好信息披露工作的若干意见
(289)
中国证券监督管理委员会关于印发《境外上市公司董事会秘书工作指引》的通知 (1999年4月8日? 证监发行字[1999]39号)
(293)
附件? 境外上市公司董事会秘书工作指引
(294)
中国证券监督管理委员会关于发布《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》的通知
(1999年4月22日? 证监机构字[1999]26号)
(298) 
附件? 外国证券类机构驻华代表机构管理办法
(299)
中国证券监督管理委员会《关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知》 (1999年5月6日? 证监公司字[1999]22号)
(304)
期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法? (1999年8月31日
中国证券监督管理委员会发布)
(305)
期货业从业人员资格管理办法
(1999年8月31日? 证监发[1999 ]53号)
(310)
中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例? (1999年8月19日国务院批准,1999年9月16日中国证券监督管理委员会发布)
(316)
关于发布《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第六号《基金从业人员资格管理暂行规定》的通知
(1999年10月15日? 证监发[19 99]53号)
(321)
附件? 基金从业人员资格管理暂行规定
(322)
关于印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号〈年度报告的内容与格式〉》(1999年修订稿)的通知 (1999年12月8日? 证监公司字[1999]137号)
(328)
附件一? 会计报表附注指引
(345)
附件二? 公司股份变动情况表
(353)
关于成立证券发行内核小组的通知
(1999年12月2日? 证监发行字 [1999]150号)
(355)
关于建立证券发行申请材料主承销商核对制度的通知
(1999年12月6日? 证监发行字[1999]153号)
(357)
附件一? ××证券有限责任公司关于××股份有限公司证券发行申请材料的核对意见
(359)
附件二? 证券发行申请材料核对表
(359)
金融租赁公司管理办法
(2000年6月30日? 中国人民银行令[2000 ]第4号)
(375)
关于发布《信誉主承销商信誉积分规则》的公告
(2000年7月13日
中国证券业协会)
(383)
附件? 信誉主承销商信誉积分规则
(385)
关于发布《法人配售发行方式指引》的通知
(2000年8月21日? 证监发行字[2000]111号)
(390)
附件? 法人配售发行方式指引
(390)
附一? “回拨机制”的操作方案
(392)
附二? 战略投资者备案资料
(392)
附三? 一般法人投资者备案资料
(393)
关于发布《开放式证券投资基金试点办法》的通知
(2000年10月8日? 证监基金字[2000]73号)
(394)
附件? 开放式证券投资基金试点办法
(395)
关于发布《中国证监会股票发行核准程序》的通知
(2000年3月16日? 证监发[2000]16号)
(401)
附件? 中国证监会股票发行核准程序
(401)
关于《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的补充通知( 2000年10月27日? 证监机构字[2000]240号
(404)
关于发布《公开发行证券的公司信息披露的编报规则第12号--公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》的通知
(2001年3月1日? 证监发[2001]37号)
(407)
附件? 公开发行证券的公司信息披露的编报规则第12号 --公开发行证券的法律意见书和律师工作报告
(408)
关于发布《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第9号--首次公开发行股 票申请文件》的通知
(2001年3月6日? 证监发[2001]36号)
(419)
附件一? 公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第9号-- 首次公开发行股票申请文件
(420)
附件二? 首次公开发行股票申请文件目录
(422)
关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》的通知
(2001年3月15日? 证监发[2001]41号)
(426) 
附件? 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书
(427)
关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号--股票上市公告书》的通知
(2001年3月15日? 证监发[2001]42号)
(455)
附件? 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号--股票上市公告书
(456)
关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号--上市公司新股发行申请文 件》的通知
(2001年4月2日? 证监发[2001]52号)
(464)
附件一? 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号--上市公司新股发行申请文件
(465)
附件二? 上市公司新股发行申请文件目录
(467)
关于发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号--季度报告内容与格式特别规定》的通知
(2001年4月6日? 证监发[2001]55号)
(469)
附件? 公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号--季度报告内容与格式特别规定
(470)
关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号--上市公司发行新股招股说明书》的通知
(2001年4月10日? 证监发[2001]56号)
(473)
附件? 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号--上市公司发行新股招股说明书
(474)
关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第12号--上市公司发行可转换公司债券申请文件》的通知
(2001年4月26日? 证监发[2001]64号)
(487)
附件? 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第12号--上市公 司发行可转换公司债券申请文件
(488)
关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13号--可转换公司债 券募集说明书》的通知
(2001年4月26日? 证监发[2001]65号)
(491) 
附件? 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13号--可转换公司债券募集说明书
(492)
关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第14号--可转换公司债券上市公告书》的通知
(2001年4月26日? 证监发[2001]66号)
(504)
附件? 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第14号--可转换公司债券上市公告书
(505)
国有企业财产监督管理条例
(1994年7月24日? 中华人民共和国国务院令第159号发布)
(513)
企业国有资产产权登记管理办法条例
(1996年1月25日? 中华人民共和国国务院令第192号发布)
(520)
上市公司发行可转换公司债券实施办法
(2001年4月26日? 中国证券监督管理委员会令第2号)
(523)
关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见(征求意见稿)? (2001年5月31日? 中国证监会)
(532)
证券公司管理办法(征求意见稿)? (2001年6月20日
中国证监会)
(537)
商业银行中间业务暂行规定? (2001年7月2日? 中国人民银行[2001]第5号)
(555)
减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法
(2001年6月6日? 国发 [2001]22号)
(560)
中国证监会关于国有股减持新闻稿
(2001年10月22日)
(563)

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