中国期货公司内控管理实务

第一章 中国期货经纪行业概况
第一节 中国期货经纪行业的产生与发展
一、自生自长，风险事件层出不穷
二、十年治理整顿，成效显著
三、按净资本分类管理，重组步伐加快
第二节 中国期货经纪行业的特点
一、中国早期期货经纪行业的“四无”特点
二、中国期货经纪行业的“四高”特点
三、期货经纪行业的“四先”特点
四、期货经纪行业的“四低”特点
第三节 境外期货经纪行业的概况
一、美国期货经纪行业的概况
二、日本期货经纪行业的概况
三、新加坡期货经纪行业的发展战略
四、韩国期货行业已成为全球的后起之秀
五、中国香港期货行业由商品期货向金融期货的成功转型
六、中国台湾期货行业的产生和发展
第四节 中外著名期货风险事件概述及分析
一、震惊中外的“327”国债风波
二、发人深省的“巴林银行倒闭案”
三、触目惊心的“法国兴业银行期货风险案”
四、其他因内控管理失控发生的期货风险大案
五、中外著名期货风险事件相似性分析
第五节 综述及结论
一、加强期货公司内控管理制度建设的必要性
二、加强期货公司内控管理制度建设的紧迫性
三、加强期货公司内控管理制度建设的长期性
四、加强期货公司内控管理制度建设的艰巨性
五、认真思索后的结论
第二章 期货公司内控管理体系的基本设计
第一节 内控管理的二十项基本原则
一、守法合规的原则
二、分级负责的原则
三、民主化管理的原则
四、凡事有章可循的原则
五、凡事有人负责的原则
六、可控、在控的原则
七、相互制约的原则
八、以制度为本的原则
九、员工利益与公司效益同步增减的原则
十、勇于承担责任的原则
十一、每月检查、稽核的原则
十二、内外和谐的原则
十三、公开、公正、公平的原则
十四、合规、合情、合理的原则
十五、及时兑现奖惩的原则
十六、全面性原则
十七、简捷性原则
十八、系统性原则
十九、强制性原则
二十、契约化原则
第二节 内控管理需特别关注的十个重点
一、公司法人治理制度
二、对股东、股份、高管、风险控制等多种事项
变动的及时报备
三、对分支机构的规范管理
四、期货公司工作人员与期货经纪人严格界定
五、合同签订与管理
六、保证金的管理与结算
七、防止透支交易和穿仓风险
八、通知的义务
九、举证的责任
十、内控管理制度的建设与完善
第三节 期货公司法人治理制度
一、总则
二、股东会职责
三、董事会职责
四、董事长职责
五、监事职责
六、独立董事职责
七、总经理职责
八、首席风险官职责
第三章 部门职责、岗位职责
第一节 合规审查部
一、合规审查部工作职责
二、合规审查部经理岗位职责
三、合规审查岗位职责
四、分支机构管理岗位职责
第二节 结算部
一、结算部工作职责
二、结算部经理岗位职责
三、风险控制员岗位职责
四、结算员岗位职责
第三节 交易部
一、交易部工作职责
二、交易部经理岗位职责
三、交易员岗位职责
第四节 客户服务部
一、客户服务部工作职责
二、客户服务部经理岗位职责
三、合同主管工作职责
四、客户服务岗位职责
五、咨询和客户投诉岗位职责
第五节 业务部
一、业务部工作职责
二、业务部经理岗位职责
三、市场专员工作职责
四、客户经理工作职责
五、项目经理工作职责
第六节 研究发展部
一、研究发展部工作职责
二、研究发展部经理岗位职责
三、品种分析师岗位职责
四、信息员岗位职责
五、网站主管岗位职责
第七节 技术部
一、技术部工作职责
二、技术部经理岗位职责
三、系统运维岗位职责
四、网络安全岗位职责
第八节 财务部
一、财务部工作职责
二、财务部经理岗位职责
三、主管会计岗位职责
四、出纳员岗位职责
第九节 金融事业部
……
第四章 工作接口
第五章 期货公司内控管理办法
第六章 期货公司主要业务流程
第七章 考核与奖惩
附录
期货经纪合同
后记
参考文献