管理研究设计与方法

以战代练
2010年，我在上海大学指导了第一位硕士研究生——来自老挝的韩梦兰。刚指导她写硕士论文时，我发现她对研究方法了解甚少，我一边在办公室给她讲解研究方法，一边从“经管之家”一类的论坛上购买了SPSS/AMOS实操讲解视频，供她学习使用。尽管成本很高，但她非常用心，同时利用她在老挝等商会的关系收集了国际创业的调查数据，最终其硕士论文的部分内容在《管理科学》杂志上发表。
在韩梦兰以及随后几届研究生的硕士论文答辩过程中，我发现很多研究生对研究方法一知半解，数据来源不清，方法操作也存在一些漏洞，部分论文“贡献”了无效甚至可能有害的知识。在随后指导研究生的过程中，我要求硕士、博士研究生在入学之前先学习陈晓萍、徐淑英、樊景立主编的《组织与管理研究的实证方法》，但一些研究生由于缺乏实操经验，很难领会书中的精妙，高山仰止之后，随即束之高阁。
我反思自己在攻读硕博期间学习管理研究方法的经历，感觉打牢基础固然重要，但以目标为导向整合各类碎片化的知识，似乎也是一个办法。因此，这明确了本书的三个特点。
（1）发表导向。我们非常认同发表是研究的自然结果，而非刻意为之，但这个觉悟不应强加给研究生或研究新手，毕竟，他们中的大多数必须通过发表“安身立命”。因此，本书弱化了对原理的介绍，诠释研究方法的一般性步骤，将重点放在发表上，尤其是高质量论文发表对研究设计和方法的要求与解决方案。每一部分尽力强调如何操作才更容易获得“客户”——匿名评阅人、领域主编、期刊主编的青睐。无疑，这很直接，但对很多研究新手而言，入门更快，代入感更强。
（2）跨越隐性知识的壁垒。知行合一的障碍之一是很多事物发展的规律都是隐性知识。这些知识之所以是隐性的，一个原因是“无法说”，不能言传身教，只可意会；另一个原因是“不愿说”，因为说出来就可能会引起他人的质疑和误解。对管理研究而言，也是如此。尽管国内外已有一些关于研究方法的书籍，但这些书很少或不愿涉及隐性知识，而诸多研究新手又很难复制这些科学的、完美的、高难度的显性知识。逐渐地，完美成了完成的敌人，科学成了拖延的理由，精通研究方法成了迟迟不启动的借口。
一个简易、冲动、不完美的开始，要好过一个周密、理性、不落实的计划。因此，我们在书中分享了很多“诀窍”（know-how），尽管很多研究老手都会使用这些诀窍，但他们很少在书中或其他渠道公开说明。这也是很多研究新手的痛点。由于本书的大部分内容使用我们自己发表的论文作为案例，因此我们提供了在发表过程中遇到的困惑、纠结、权衡、选择与事后的反省。这些诀窍并不是规律，但可以帮助研究新手跨越隐性知识的壁垒，减少试错的成本，最重要的是，暗示你不是一个人在战斗，因此无须等待万事俱备，而应快速启动。
（3）与时俱进。管理研究方法的更新可谓日新月异。以中介效应的检验为例，研究新手刚熟悉掌握Baron和Kenny（1986）的三步法，就开始流行用bootstrap检验中介效应了，2014年国际管理学会（Academy of Management，AOM）会议还设专场分享了中介效应的最新检验方法。统计软件的使用也是如此，2003年以前，如果你会使用AMOS软件包，那么你在国内管理学研究领域就基本“无敌”了，无论是发表职称论文还是学位论文，加上AMOS四个字母都会显得格调很高。十多年过去了，到了2013年，如果你不会使用Matlab、Stata、Mplus等软件包，你都不好意思和学术社区的“邻居”打招呼。
本书所有写作成员都主持过至少1项国家自然科学基金项目或国家社会科学基金项目，并在国内外高校普遍重视的UTD24、FT50、ABS4等期刊上发表过论文，长期奋斗在“不发表就出局”（publish or perish）的第一线，有较强的研究设计能力。他们操作娴熟，适应速度很快，既是投稿人，也是审稿人，乐此不疲。本书介绍的方法和操作能够满足大部分期刊主编、匿名审稿人对方法适用性、前沿性的“挑衅”。不仅如此，我们也会不断更新，并在随后的版本中分享经验，让读者在我们经历的痛苦中感受到幸运、幸福、快乐与成长。
管理研究方法在中国的普及
2003年冬天，我的师兄费宇鹏教授坐着火车，风尘仆仆地去了北京，买来了AMOS正版软件和一本几百页的英文使用手册。回到长春，他郑重地将AMOS软件和英文使用手册交给了即将读研的我，让我认真学习、快速掌握，为师门团队提供方法支持。我捧着英文使用手册，一时间手足无措，凝视着师兄炙热的眼睛，侧身遥望窗外的鹅毛大雪，百感交集……
当时，国内没有介绍AMOS软件的书籍，我穷尽了吉林大学图书馆和各类书店，也只能在郭志刚编著的《社会统计分析方法：SPSS软件应用》一书中，找到有关“路径分析”等只言片语。我只好一边熟悉软件的操作，一边学习统计方法，一边阅读英文使用手册与示例，一边熟悉管理研究的实证范式……
虽有各种尝试和努力，但进度仍然较慢。直到突然有一天我在网上发现有两位青年教授似乎使用过AMOS软件，于是就发邮件问询，因为担心人微言轻而被忽略、拒绝，所以我在邮件中不仅打着导师蔡莉教授的旗号，还写明“为了节省您的时间，您只需用对错告诉我以下对AMOS软件操作的理解是否正确即可”。两位青年教授都很快回复了邮件，实诚地写下“对”或“错”，尽管简单，但仍为我打开了AMOS软件的大门。
因此机缘，之后我时而关注两位给予我帮助的学者。两位学者在各自研究领域披荆斩棘，异常耀眼，都获得了国家杰出青年科学基金项目、长江学者特聘教授称号和复旦管理学杰出贡献奖等：一位是清华大学苏世民书院院长薛澜教授，另一位是同济大学经济与管理学院院长李垣教授。两位学者除了都在长春读过书，还都给学生时代的我回过邮件。2018年4月，我受邀参加薛澜教授在清华大学主办的学术研讨会并做报告，认真地为15年前的往事向薛澜教授致谢，也感慨（西方）管理研究方法在中国的普及之迅捷。
普及迅捷，不代表发展。时至今日，国内管理研究仍在研究方法上对国外学者和规范亦步亦趋，时而东施效颦。国外有Organizational Research Methods等期刊鼓励研究方法的发展，但国内很少刊登研究方法领域的进展。可喜的是，越来越多的国内学者开始在研究方法上投入时间和精力，杜运周教授和贾良定教授等引入及推广的组态视角与定性比较分析（QCA）、马庆国教授团队开创的神经管理学等，都为管理研究带来了多样的选择和创新的希望。我们期待更多的学者、同人加入发展研究方法的社区，不仅为研究新手带来高质量发表之曙光，也为探索中国本土管理学理论提供更适合的方法支持。
理论与方法
理论与方法之争，是很多新手开启科研之路的困惑，也是导师在指导研究生论文写作过程中的纠结之处。是先有理论后选择方法，还是先掌握方法后据此构建适合方法检验的理论？我想，这其中的关键是新手或研究生的悟性。对理论有悟性者，当从理论入手；对方法有悟性者，当从方法入手。
无论是理论还是方法，本质上都是我们理解世界、理解自己的手段，是“致良知”的途径。
合作与致谢
2012年，我怂恿同事范丽先博士为研究生开设“组织与管理研究的实证方法”课程，她拥有统计学硕士学位，也对教学饱含激情。在我的鼓励下，范博士开始独立承担这门课程，在课堂上讲授SPSS、AMOS等软件包的操作，一直到2015年。其间，我会在学期最后一堂课上分享工商管理研究，主要是有关发表的经验和教训。
2016年，我邀请几位交流较多且精于方法的同事一起加入了这项“公益”事业，他们是马君教授、赵红丹副教授、刘婷副教授、王海花副教授、吕怀立副教授、厉杰副教授、娄祝坤助理教授，他们长期指导各自研究生开展实证研究。我们抱团取暖，利用自己在研究方法上的长项各承担一次课。课程内容既结合学生在实操过程中遇到的问题，也尽可能反映主讲教师各自研究进展的快速迭代。三年过去了，我们决定将这些经验、教训沉淀成书，为更多的研究新手提供启发。因此，本书是诸位同人友谊的成果、合作的结晶。
初稿形成之后，主要由赵红丹副教授负责协调、统筹、修缮等。他不仅担任主管科研与研究生工作的系主任一职，也很有激情地致力于提高研究新手的方法论水平，并在FT50等知名期刊上发表过大量论文，经验丰富。我至今记得他在我的办公室里向我传授Process、Mplus等在检验被调节的中介及被中介的调节模型方面优劣异同的情景，诚恳且热情。他为本书付出了大量的心血，在此特别致谢。
除了教师，很多研究生也为本书做出了贡献，博士生陈颖颖、陶奕达和硕士生刘婷等都将最新的学术成果、经验体悟分享到了本书中。此外，他们也是本书最早的读者与评阅人。
与机械工业出版社华章公司的吴亚军先生合作的《翻盘》《创业研究经典文献述评》这两本书，给我留下了深刻的印象。《翻盘》一书不仅得到了央视等媒体的广泛传播，也在创业者圈子里获得了很好的反响，一度在京东等热卖榜排名第一。我和他谈了想要出版一部关于管理研究方法的书之后，他立刻响应，并借用他的人脉为本书初稿提供了几百条修改建议，让我不仅错愕，也很懊悔，当然，更加开心。
在此，我们对这些热心人士的意见、鼓励和建议表示真诚的感谢，他们（按姓氏笔画排序）是：
丁　奕　衢州学院
丁桂凤　河南大学
丁海方　浙江外国语学院
于春杰　临沂大学
于洪彦　中山大学
万　兴　南京财经大学
卫旭华　兰州大学
马　俊　贵州大学
马　亮　兰州理工大学
马鸿佳　吉林大学
马　静　温州肯恩大学
王少飞　上海财经大学
王玉晶　哈尔滨工程大学
王成岐　英国诺丁汉大学
王　青　英国华威大学
王　凯　首都经济贸易大学
王京安　电子科技大学中山学院
王治海　新疆大学
王　玲　中国政法大学
王砚波　新加坡国立大学
王振源　华东师范大学
王　涛　法国格勒诺布尔高等商学院
王　娟　南京邮电大学
王　婉　中国海洋大学
王新华　武汉轻工大学
王新春　美国西弗吉尼亚大学
韦荷琳　广西大学
云绍辉　九江学院
尹　奎　北京科技大学
尹　萌　兰州财经大学
邓子梁　中国人民大学
石维磊　美国纽约市立大学柏鲁克分校
卡茜燕　浙江大学
叶文平　暨南大学
叶桂平　澳门城市大学
田新民　上海交通大学
代文彬　天津科技大学
白建磊　山东工商学院
白　胜　西南政法大学
邢小强　对外经济贸易大学
邢　戈　聊城大学
毕可新　哈尔滨工程大