投资银行学

第一章投资银行概述/1
第一节投资银行的界定/1
第二节投资银行的起源与发展/10
第三节投资银行的主要业务/15

第二章股票市场及其发行/18
第一节股票概述/18
第二节股票发行制度及其变迁/21
第三节股票发行与股票承销/28

第三章债券市场及其发行/38
第一节债券基础/38
第二节美国债券市场及其发行/52
第三节中国债券市场及其发行/55
第四节2016年国内债券市场新规/62

第四章证券交易/64
第一节证券交易基础/64
第二节我国证券交易市场/75
第三节投资银行的经纪业务/77
第四节自营业务/89
第五节做市商业务/94
第六节证券交易新规/97

/102第五章企业兼并与收购
/102第一节并购概述
/107第二节并购程序和并购风险
/117第三节投资银行的作用和报酬
/119第四节杠杆收购与管理层收购
/126第五节反收购策略

/134第六章项目融资
/134第一节项目融资的基本概念
/141第二节项目融资的基本结构
/150第三节项目融资的具体操作

/155第七章风险投资
/155第一节风险投资概述
/166第二节投资银行的风险投资业务

/173第八章资产证券化
/173第一节资产证券化概述
/179第二节资产证券化的基本流程
/185第三节资产证券化产品
/188第四节我国资产证券化市场

/199第九章金融工程
/199第一节金融工程概述
/204第二节期货
/209第三节期权
/212第四节互换

/216第十章资产管理
/216第一节资产管理概述
/228第二节证券公司资产管理业务

第十一章投资银行的管理/246
第一节投资银行的组织结构/246
第二节投资银行的经营战略/255
第三节投资银行的风险管理/261

第十二章投资银行监管/283
第一节投资银行监管概述/283
第二节金融监管体制/287
第三节投资银行监管内容/297

第十三章投资银行职业道德分析/315
第一节道德与职业道德/315
第二节投资银行职业道德的内涵和具体要求/317
第三节投资银行职业道德的核心/318
第四节加强我国投资银行职业道德建设/320

附录A中国证券市场主要历史事件(1983—2017)/324

附录B证券分析师执业行为准则/350

附录C证券期货经营机构及其工作人员廉洁
从业规定(征求意见稿)/352

参考文献/356