资本与裂变式增长：千山新三板资本论

上篇基础知识

第一章　概　述

第一节　我国多层次资本市场介绍

第二节　企业上新三板的优势

第二章　 新三板挂牌条件与流程

第一节　新三板挂牌条件

第二节　新三板挂牌流程

第三节　专业机构

第三章 　尽职调查

第一节　尽职调查概述

第二节　尽职调查的操作

第三节　尽职调查成果文件

第四章　股份制改造

第一节　股改工作内容

第二节　公司章程

第三节　公司“三会”制度

第五章　引进外部投资者

第一节　概述

第二节　PE投资协议的关键条款

第六章　挂牌上市

第一节　挂牌程序

第二节　挂牌后持续督导

第三节　持续督导协议书

第七章　信息披露制度

第一节　概述

第二节　年报

第三节　半年报

第四节　关联交易信息披露

第五节　敏感信息管理与内幕知情人登记管理

第八章　挂牌后的资本运作

第一节　定向发行

第二节　收购及重大资产重组

第三节　优先股

第四节　股份转让

第九章　其他监管制度

第一节　投资者保护

第二节　行政监督

第三节　停牌与摘牌

下篇  董秘实务

第一章　董秘工作内容概述

第一节　董秘在公司中的角色与责任

第二节　董秘日常工作中的沟通

第三节　董秘在拟上市公司治理中的作用

第二章　董秘必备的财务知识

第一节　董秘应该具备梳理财务问题的能力

第二节　董秘对财务报表的解读

第三节　董秘如何读懂并撰写、披露年报

第三章　董秘需关注的法律问题

第一节　董秘必须具备的法律知识

第二节　董秘对同业竞争的问题分析

第三节　董秘对关联交易问题的分析

第四节　董秘必知的定向增发法律事务问题

第五节　董秘必知的挂牌的条件及主要法律问题

第四章　董秘的融资创新实务

第一节　挂牌企业中小企业债发行情况和发行程序

第二节　董秘对中小企业股权质押的风险控制

第三节　双创债和优先股

第五章　董秘的股权设计实务

第一节　股份转让限制与“融资战略预备队”的设计

第二节　董秘必知的股改前后涉及的税收问题

第三节　挂牌公司的股权激励工具如何选择

第四节　股权激励股票的载体

第五节　员工获取股权激励股票的渠道

第六节　股权激励方案的披露

第七节　股份支付

第六章　董秘与并购和重组

第一节　控制权理念之争

第二节　新三板公司收购的几种方式

第三节　收购流程安排

第四节　重大资产重组各环节要求

第五节　被收购或被借壳情形

第七章　董秘与上市路演

第一节　路演的价值与新三板企业路演存在的问题

第二节　路演前期准备-商业计划书要素与写作技巧

第三节　路演前期准备-路演PPT的制作原则和技巧

第四节　路演现场的注意事项

附录：新三板分层与交易制度改革新规要点