章 融资融券与融资融券担保(1)
节 融资融券(1)
一 融资融券的概念(1)
二 融资融券的特征(2)
三 融资融券的交易机制(4)
四 融资融券的功能(4)
第二节 融资融券担保(6)
一 融资融券担保的概念(6)
二 融资融券担保的功能(7)
三 融资融券制度的具体内容(9)
四 融资融券担保的流程及其特殊性(10)
五 融资融券担保的构成要素(12)
第三节 融资融券担保与其他担保的区别(13)
一 融资融券担保与一般担保的区别(14)
二 融资融券担保与股票质押的比较(16)
第二章 融资融券担保的法律构造与法律性质(20)
节 融资融券担保的法律关系结构(20)
一 委托关系:前提性法律关系(20)
二 债权债务关系:基础法律关系(21)
三 担保关系:主体性法律关系(27)
四 融资融券担保交易过程的法律关系构造(30)
第二节 融资融券担保的法律性质(34)
一 融资融券担保法律性质诸说(34)
二 融资融券担保的担保物权解释(39)
三 融资融券担保的流担保解释(45)
第三节 融资融券担保与让与担保的区别(54)
一 让与担保的法律界定(54)
二 让与担保与融资融券担保的厘清(56)
第三章 融资融券担保的设立(69)
节 融资融券担保设立的制度困境与国际比较(69)
一 融资融券交易担保的法律困境(69)
二 境外制度安排与借鉴(72)
第二节 物权法定与担保合同的迷思(76)
第三节 融资融券担保的时差性与阶段性(81)
一 融资融券担保合同的时差性(81)
二 融资融券担保合同的阶段化(83)
第四节 融资融券担保物(85)
一 担保物的组成(85)
二 担保物制度的国际比较(91)
第五节 融资融券担保与信托(95)
一 信托与担保(95)
二 融资融券担保中信托的扭曲与再造(102)
第四章 融资融券担保的运行(127)
节 融资融券担保运行的全球实践(127)
一 美国的融资融券担保运行的制度与实践(127)
二 日本的融资融券担保运行的制度与实践(130)
三 台湾地区的融资融券担保运行的制度与实践(133)
四 各国和地区融资融券担保制度运行的评析(136)
第二节 证券公司的特殊权利(138)
一 强制平仓权(138)
二 调整权(143)
第三节 担保物的管理(145)
一 我国融资融券担保物管理制度(145)
二 融资融券担保物管理的理论分析(148)
第四节 我国融资融券担保运行制度与实践困境(151)
一 我国融资融券担保机制的运行框架(151)
二 我国现行融资融券担保运行的法律冲突与困境(154)
三 我国融资融券担保运行的实践困境(163)
第五章 融资融券担保的实现(167)
节 担保物的调整与维持(167)
一 保证金比例(167)
二 有价证券折抵保证金(172)
三 逐日盯市与保证金维持(179)
第二节 担保物的权益处理(181)
一 担保证券的权益处理(181)
二 融出证券的权益处理(185)
第三节 担保物的处分(187)
一 强制平仓制度的内容与价值(188)
二 强制平仓的条件(191)
三 强制平仓的法律后果(194)
第六章 融资融券担保的理论延伸与制度完善(197)
节 融资融券担保对担保体系的补充(197)
一 现有担保方式的不足(197)
二 效率与功能导向的价值选择与传统担保的冲突(200)
三 证券交易担保方式突破的实践意义(206)
第二节 以账户质押为借鉴的融资融券担保账户设计(208)
一 融资融券交易担保账户体系的特征(208)
二 现时账户质押类型对融资融券担保账户的启发(212)
第三节 融资融券担保未来的发展与完善(216)
一 融资融券担保对市场的影响(216)
二 现有制度的预留空间与完善建议(220)
第四节 我国融资融券担保制度完善的建议(224)
一 提高融资融券担保制度的效力层级(224)
二 完善证券公司强制平仓规则(224)
三 允许证券公司自己股票作为担保物(225)
四 完善强制执行的处置规则(226)
五 完善破产情形的处置规则(227)
参考文献(229)