PPP项目政府方监管要点

目录 CONTENTS 章 概 述 1第二章 PPP项目建设阶段政府方监管要点 9第三章 政府方监管要点：政策部分 19监管要点1：项目前期规划、土地预审、环境评价等前期工作是否按规定完成？ 21 监管要点2：是否已经完成项目建议书或可行性研究报告，是否已经获得立项批复？ 30 监管要点3：确认实施机构、政府方出资代表是否为适格的主体？是否已获得了政府书面授权？ 40 监管要点4：确认是否按照规定采购了合适的咨询机构？并确认是否对相关专家和实施机构进行了适当的管理？ 45 监管要点5：确认物有所值评价是否论证通过，并获得了批准？ 51 监管要点6：确认财政承受能力论证是否通过，并获得了批准？ 55 监管要点7：确认《PPP项目实施方案》是否按照规定编制？并获得了政府的批准？ 61 监管要点8：确认政府方支出责任是否已经获得了财政确认，并获得了人大决议？ 82 监管要点9：确认是否进行了合适的资格预审？ 86 监管要点10：确认正式采购程序和办法是否合规？采购文件中是否设置了不合理的采购条款？ 91 监管要点11：PPP项目合同文件是否按照规定起草？合同评审是否完整清晰？ 101监管要点12：合同谈判备忘录是否记录清晰？ 109监管要点13：确认采购信息是否及时、适当公开？ 111监管要点14：PPP项目合同终稿签订前是否获得了合适的正式审批？ 115监管要点15：确认项目是否入库？若没有入库，是否排查原因并消除后予以入库？ 119监管要点16：实际管理代表是否已经获得相应书面授权？ 125监管要点17：项目公司是否已经按照约定设立？ 127监管要点18：项目资本金是否已经及时、足额注资到位？项目资本金来源是否合规？ 130监管要点19：实施机构和项目公司的正式PPP项目合同是否及时签订？ 133监管要点20：确认项目融资是否按约及时到位？ 136监管要点21：确认项目公司是否采取资产证券化等方式进行融资？若有，确认应予相应支持。 142监管要点22：实施机构或政府方出资代表应及时办理法人变更手续，是否已及时完成？ 147监管要点23：确认项目公司是否已经获得了建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、土地许可证、施工许可证等项目建设所必需的合规性手续？ 149监管要点24：确认项目公司是否建立了完整的财务管理制度并遵照执行？ 154监管要点25：确认项目公司是否获得了必要的三通一平？是否与水电气等公用事业单位接洽顺利？征地拆迁工作是否顺利？ 158监管要点26：确认项目公司是否加强了项目成本控制，明确了投资控制目标以确保项目不超概算，否则，确认是否及时获得了相应的批准手续？ 160监管要点27：是否已经落实了跟踪审计单位，以确保投资控制的及时落实？ 165监管要点28：确认项目公司是否根据合同履约？并及时更新和上报相关信息？ 168监管要点29：项目实施过程中，确认项目公司是否按照规定进行招标采购工作？ 175监管要点30：确认项目公司是否定期提交了建设、运营情况报告？ 178监管要点31：确认自身是否根据合同履约？ 180监管要点32：确认项目公司是否存在股权变更情形？若有，应确认是否按规定和合同处理？ 184监管要点33：确认是否协助项目公司获得了应有的相关税收优惠或减免？ 188监管要点34：确认各项补助资金、贴息资金、奖补资金等是否按照规定执行？是否履行了相关手续？项目公司是否按照规定专款专用？ 190监管要点35：实施过程中，若实施的内容发生了变化，是否及时向原审批部门进行了申报并获得了批准？ 198监管要点36：项目实施过程中，若原合同确需变更的，确认是否及时签订了相关补充合同？ 202监管要点37：确认项目公司是否及时、合适地进行了项目结算和决算？ 205监管要点38：确认是否按约及时进行绩效考核工作？ 209监管要点39：确认是否按约履行，及时付费？ 227监管要点40：确认是否及时进行中期评估工作？ 233监管要点41：确认是否存在中断或临时终止服务的情形，是否按约执行？ 239监管要点42：PPP项目实施方案后期是否存在重大问题？若有重大瑕疵导致不当后果的，应向咨询机构和/或相关专家严肃追责。 243监管要点43：确认实施机构、项目公司是否按照要求妥善将全部管理资料建档保存？ 247监管要点44：确认PPP项目信息是否按照规定及时公开？ 249监管要点45：确认项目移交是否按约执行？ 262监管要点46：确认是否及时进行项目后评价工作？ 269第四章 政府方监管要点：行政职能部分 275监管要点47：监督、检查建设期间是否存在大气污染情形，确认安全文明施工措施是否到位？ 280监管要点48：确认案例PPP项目施工期间所需行政审批手续是否及时批出，项目行政许可是否已经全部获得？ 281监管要点49：确认案例PPP项目是否存在建设补助资金申报情况，如果存在，是否及时推进落实？ 281监管要点50：定期与项目公司沟通、会议，确认是否存在阻碍项目建设的情形，如有，确认是否及时推动协调解决？ 281监管要点51：对案例PPP项目进行定期监督、检查、管理，确保项目建设合法合规、顺利有序推进。 281监管要点52：确认案例PPP项目的图纸设计、变更审查、工程方案审查等工作是否及时落实到位？ 282监管要点53：确认是否及时开展、落实项目建设后评估工作？ 282第五章 政府方监管要点：合同部分 283监管要点54：确认是否已经获得了土地批准手续，相应的费用乙方是否及时、完全支付？并监管确认乙方是否按照协议约定的内容使用该土地？ 289监管要点55：确认是否已经获得政府对PPP项目的批文和对实施机构的书面授权？ 291监管要点56：本案中，请高速公路管理站确认是否已经获得××市交通运输委员会的书面授权？ 294监管要点57：确认项目公司注册资本金、项目资本金是否已经足额、及时出资缴纳到位？融资贷款的条件是否按照协议约定达成？融资贷款是否及时到账，且未影响项目的正常推进？（应确认已经协助乙方提供了项目融资所必需的政府文件，且获得了乙方正式书面的融资交割文件？确认项目公司是否专款专用？） 296监管要点58：确认乙方履约保函是否已经及时足额提交？且该提交的履约保函是否“见索即付”？若提取了保函，是否履行了合适的程序，且确认乙方是否及时予以补足？ 305监管要点59：确认项目公司是否有完整的组织架构，各岗位人员均已实际到位履职？确认项目公司是否有经过董事会正式批准的管理制度和管理体系，并遵照执行？ 308监管要点60：是否及时批准了《施工总承包合同》等重大协议的签订？保留相应审核记录、招采记录，签订后应保留一份合同原件备案。 310监管要点61：确认乙方是否已经签订保修证书，并遵照执行？ 312监管要点62：确认项目公司是否按照约定购买相应保险？ 313监管要点63：确认项目公司是否已经按照规定履行并获得了施工许可证及其他项目实施应必须具备的合法合规性手续？若涉及前期手续法人不一致的，确认是否已及时配合乙方办理法人转移手续？ 315监管要点64：确认对项目公司的财务监管是否到位？ 319监管要点65：确认前期征地拆迁工作是否及时完成，是否符合项目推进进度要求？ 321监管要点66：确认项目公司是否已经获得项目所需的公用设施条件？必要时，可以给予充分和必要的协助。 323监管要点67：确认项目公司是否按合同约定支付项目前期费用？若发生违约情形，是否按照合同约定提取履约保函？ 325监管要点68：确认项目材料、设备检测是否全部合格？（监理必须跟踪取样，并确认各程序合规）若不合格，要求项目公司整改完成并报备确认，各项工作应完整关闭。 328监管要点69：确认乙方是否按照合同约定支付各类款项，是否及时支付农民工工资？ 330监管要点70：确认PPP项目建设期是否按照合同约定履约？若有工期变化，是否按照约定履行了批准手续？确认是否存在实施机构原因导致的建设期延误，若有，应批准乙方的顺延建设期要求。 332监管要点71：常态化监管投资是否超出批复概算？投资控制上限31．65亿元，若要超出，必须履行完成相应正式批准手续，以避免行政后果。 336监管要点72：关于工程变更，是否按照规定执行相应批准程序？ 338监管要点73：确认项目公司的各项采购程序是否合规？ 347监管要点74：要求项目公司及时提交《项目公司经营管理大纲》（包括经营方案、建设方案、运营方案等，包含一级控制进度计划）、年度建设进度计划、采购计划、资金计划等，作为年度监管的重要依据。要求项目公司按期提交固定格式的《项目公司经营管理月报》（包括三会工作情况、财务资金情况、工程投资情况、工程建设进度安全质量环保情况、项目运营情况等）、《项目公司经营管理年报》、会计师事务所出具的财务年报等。要求定期召开周例会或月例会，施工总承包单位、监理单位、跟踪审计单位、项目公司、实施机构等共同参加，听取各方工作汇报，并及时落实、处理问题。以上确认定期执行，并存档备案。 350监管要点75：确认乙方股权变更是否按照规定执行？ 354监管要点76：是否已经协助项目公司获得许可的税收和其他优惠？ 357监管要点77：专项资金是否已经按照规定及时、足额拨付？专项资金的使用是否按照《专项资金使用管理办法》专款专用？ 359监管要点78：确认项目是否存在需要签订补充协议的情形？若有，确认双方是否已经签订补充协议或变更协议？且该协议已经通过同级人民政府书面批准？ 365监管要点79：确认项目是否交工验收通过、竣工验收通过？ 367监管要点80：最终投资的认定方法是否合适？ 369监管要点81：确认项目公司是否存在视为放弃或严重违约情形？若有该等情形发生，实施机构是否及时介入？是否按照合同约定追求其违约责任？ 371监管要点82：确认项目是否需要提前终止？若提前终止，确认是否按约处理？ 375监管要点83：确认项目是否存在双方不能达成一致的争议问题？若有，应根据合同约定及时处理，不得影响项目稳定推进。 381监管要点84：确认是否存在不可抗力？若有，确认是否按约处理？ 383监管要点85：确认是否存在法律变更？若有，确认是否按约处理？ 386监管要点86：确认本项目正式开始运营时间。 389监管要点87：确认运营服务是否按约执行？ 393监管要点88：确认是否定期向政府提交年度监督检查报告？ 395监管要点89：确认是否按约及时进行绩效考核工作？ 396监管要点90：确认乙方的经营性收益，并确认是否根据合同约定及时向乙方支付相应的可行性缺口补助？ 400监管要点91：确认中期评估是否按约开展？ 404监管要点92：确认是否存在触发临时接管的情形？ 413监管要点93：确认项目信息是否及时披露？ 416监管要点94：确认最终项目移交标准是否清晰？是否按约执行？ 419后 记 430