信托金融学（上下册）

行业基础篇

导论:金融体系结构变迁中的信托与信托金融学/3
一??信托金融在现代金融体系中有其独特性吗?/3
二??信托金融学的学科定位和框架体系/8

第一章 信托金融学的概念范畴??理论基础与研究框架/13
第一节 信托的金融学界定/14
一??金融定义的两个视角/14
二??信托金融行为与信托金融子系统/15
第二节 信托的金融属性分析/17
一??信托金融属性的一般性———基于系统功能的分析/17
二??信托金融属性的特殊性———基于行为特征的分析/24
第三节 信托金融学的理论基础和研究框架/32
一??信托与现代金融投资理论和实践的结合/32
二??一个基于现代金融理论体系的信托金融研究框架构想/34
第四节 信托金融学研究的主要领域和方向/36
一??微观层面/36
二??中观层面/37
三??宏观层面/39

第二章 信任??信用与信托文化/42
第一节 信任??信用与信托金融/43
一??信任与信用/43
二??金融行业中的信用/53
第二节 信托金融的特征:信任基础与信义关系/59
一??信托金融中信任的含义与意义/59
二??信义关系及其制度基础/61
三??信托与其他信用形式的比较/64
第三节 信义义务的法经济学分析与技术标准/70
一??忠实义务的分析/71
二??注意义务的分析/76
三??信义义务的金融技术标准/80
第四节 信义关系与信托文化/83
一??文化??金融文化与信托文化/83
二??信托文化建设的目标与路径/92

第三章 金融体系中的信托:沿革与发展/104
第一节 全球金融体系的结构变迁/104
一??金融结构理论/105
二??金融结构测度的指标体系/108
三??全球金融结构的演变/111
第二节 英国的金融体系与信托金融/118
一??20世纪60年代末至21世纪初/118
二??21世纪初至2006年次贷危机前夕/123
三??2007年次贷危机至今/131
第三节 美国的金融体系与信托金融/137
一??第二次世界大战后至20世纪70年代初/137
二??20世纪70年代中期至20世纪90年代末/143
三??21世纪初至2006年次贷危机前夕/148
四??2007年次贷危机至今/160
第四节 日本的金融体系与信托金融/167
一??20世纪80年代至2006年次贷危机前夕/167
二??2007年次贷危机至今/179
第五节 我国的金融体系与信托金融/185
一??2000年至2006年次贷危机前夕/185
二??2007年次贷危机至今/191
第六节 小结与展望/199
一??全球金融体系的发展与展望/199
二??信托金融体系的发展与展望/204

第四章 信托金融的规制与监管/209
第一节 信托业的规制与监管概述/210
一??规制与监管的含义/210
二??信托金融监管的理论基础/211
三??信托金融监管的目标/213
第二节 信托金融的市场准入与退出监管/215
一??监管主体/215
二??市场准入监管/216
三??市场退出监管/223
第三节 信托金融的日常审慎监管/224
一??监管内容/224
二??监管方式/228
三??监管结果评价/238
第四节 信托金融的稳定机制/241
一??行业自律机制/241
二??市场约束机制/246
三??安全保障机制/249
第五节 信托金融监管的未来走向/252
一??信托金融的宏观审慎监管/254
二??信托金融的行为监管/264
三??信托金融的功能监管/270

第五章 信托金融与实体经济/274
第一节 信托业影响实体经济发展的宏观机理分析/275
一??信托业影响实体经济发展的金融逻辑分析/275
二??信托业影响实体经济发展的经济属性分析/299
第二节 信托业影响实体经济发展的历史经验分析/305
一??数据和变量/306
二??信托融资规模的构建/308
三??实证结果和分析/309
第三节 本章总结/330


机构管理篇

第六章 信托公司经营管理概述/335
第一节 信托机构存在的经济学解释/336
一??金融中介体系中的信托机构/336
二??金融中介的存在原由/341
三??非银行金融中介的经济功能/343
第二节 信托公司管理与经营的特征/348
一??信托机构的定义/348
二??信托公司的性质/349
三??信托公司的特征/350
四??信托公司的经营与业务/352
第三节 信托公司的治理与管理/356
一??信托公司的治理/356
二??信托公司的管理/362
三??信托公司的风险管理/368
第四节 信托公司的财务报表/375
一??金融机构财务报表的特征分析/375
二??信托公司的财务报表分析/379
第五节 信托公司的评价体系/396
一??金融机构的经营绩效评价/397
二??信托公司的评价体系/406

第七章 信托公司的市场需求与客户/415
第一节 信托公司的客户结构与市场需求基础/416
一??信托金融市场的目标客户及其分类/416
二??信托金融市场的融资需求概览/419
三??信托金融市场的投资需求概览/421
四??信托金融市场的服务信托需求概览/425
第二节 以融资为目的的信托客户需求与行为特征/427
一??识别信托金融市场的融资类客户/427
二??融资类客户信托融资方式和特点/429
三??融资类信托客户的行为约束与风险管理/432
第三节 以投资为目的的信托客户需求与行为特征/434
一??识别信托金融市场的投资类客户/434
二??投资类信托客户需求和风险特征/438
三??投资类信托客户服务流程与适当性管理/448
第四节 以特定服务为目的的信托客户需求与行为特征/450
一??识别信托金融市场的服务信托客户/450
二??服务信托客户需求特征/453
三??不同类型信托客户的联系及转换/457
第五节 信托客户的营销与关系管理/460
一??信托客户营销战略性市场规划/460
二??信托客户营销服务流程/462
三??信托客户营销策略组合/468
四??信托客户关系管理/473

第八章 信托公司的业务与产品/476
第一节 金融业务与产品谱系中的信托/477
一??商业银行的业务与产品/477
二??保险公司的业务与产品/478
三??证券公司的业务与产品/479
四??信托公司的业务与产品/480
第二节 信托业务与产品的分类/481
一??按信托功能分类/481
二??按信托财产类型分类/491
三??按投资资产性质分类/499
四??按最新监管导向分类/500
第三节 信托产品的设立??登记与流转/507
一??信托产品的设立/507
二??信托产品的登记/509
三??信托产品的流转/511
第四节 信托产品定价估值的理论基础和基本方法/515
一??金融产品的定价/515
二??金融产品的估值/519
第五节 信托产品的估值与定价/525
一??投资类信托产品的估值/525
二??融资类信托产品的定价/532
三??服务类信托产品的定价/537
四??慈善信托产品的定价/538
第六节 信托产品的外部评价/540
一??外部评价的目的和意义/541
二??评价对象/541
三??评价体系/542

第九章 信托中的投资管理与资产配置/545
第一节 投资管理的理论基础/546
一??现代投资组合理论/546
二??资本市场理论/550
三??多因子模型/555
四??市场异象与行为金融学/557
五??价值投资理论/561
第二节 信托资产配置的策略/563
一??资产配置的内涵与分类/563
二??大类资产配置的具体策略/566
三??细分资产配置的具体策略/577
第三节 信托投资管理的流程/590
一??信托标准化投资管理的流程/590
二??信托非标投资管理的流程/595
第四节 国外信托资产配置的发展/603
一??英国信托资产配置的发展/604
二??美国信托资产配置的发展/609
三??日本信托资产配置的发展/619
第五节 我国信托业的资产配置概览/623
一??我国信托业资产配置的发展/623
二??信托资产配置的比较与方向/634

第十章 信托业务中的风险管理/645
第一节 信托业务风险来源与特征/646
一??受托赔偿责任风险/646
二??信用风险/652
三??市场风险/655
四??流动性风险/659
五??操作风险/663
六??合规风险/667
七??声誉风险/670
第二节 信托业务风险识别/672
一??风险识别概述/672
二??信托业务风险识别的流程/674
三??信托业务风险识别的方法/675
第三节 信托业务风险评估/678
一??风险评估概述/679
二??信托业务风险评估的流程/680
三??信托业务风险评估的方法/683
第四节 信托业务风险决策/689
一??风险决策概述/690
二??信托业务风险决策的流程/692
三??信托业务风险决策的方法/693
第五节 信托业务风险监控/698
一??风险监控概述/698
二??信托业务风险监控的流程/699
三??信托业务风险监控的方法/701

参考文献/703
后记/730