企业合规管理理论与实践

目　录
第一编　理　论　篇
第一章　企业合规管理的基本理论
　第一节　企业合规管理的概念界定
　第二节　企业合规管理的基本原则
一、全面性原则
二、责任性原则
三、协同性原则
四、独立性原则
五、适用性原则
　第三节　企业合规管理的战略意义
一、企业合规管理是实现持续稳定经营的坚实基础
二、企业合规管理是落实依法治企方略的有效抓手
三、企业合规管理是健全企业容错机制的重要举措
第二章　企业合规管理的历史演变
　第一节　企业合规管理在其他国家和地区的历史演变
一、企业合规管理的起源与发展
二、企业合规管理的全球化进程
三、全球企业合规管理发展的趋势
　第二节　企业合规管理在我国的历史演变
一、萌芽期：金融行业企业合规管理体系建设
二、发展期：国企与全行业企业合规管理体系建设
三、成熟期：全面、实质、主动的企业合规管理体系
第三章　企业合规体系的主要内容
　第一节　企业合规管理的职责划分
一、领导层的合规管理职责
二、合规团队的合规管理职责
三、其他部门、人员的合规管理职责
　第二节　企业合规管理的三大重点
一、加强对重点领域的合规管理
二、加强对重点环节的合规管理
三、加强对重点人员的合规管理
　第三节　企业合规管理的运行机制
一、建立合规管理制度
二、构建合规风险识别预警及处置机制
三、设置合规审查机制
四、开展合规管理评估工作
　第四节　构建有效的合规管理保障机制
一、建立合规管理队伍与培训机制
二、建立合规报告、考核和追责机制
三、建立全面合规
第二编　实　践　篇
第四章　企业治理中的合规管理
　第一节　企业治理中的合规要点
一、企业治理中的合规实操
二、企业治理中的合规重点领域
　第二节　企业治理典型案例及启示
一、国网四川省电力公司攀枝花供电公司诉四川金光化工股份有限公司供用电合同纠纷案
二、乐山鑫达置业有限公司、国网四川省电力公司财产损害赔偿纠纷案
三、甘肃农垦金昌农场有限公司、金昌水泥（集团）有限责任公司公司决议效力确认纠纷案
四、真功夫餐饮管理有限公司董事损害公司利益责任纠纷案
第五章　企业招投标中的合规管理
　第一节　企业招投标中的合规要点
一、招标环节合规要点
二、投标环节合规要点
三、开标、评标环节合规要点
四、中标、合同谈判环节合规要点
　第二节　企业招投标典型案例及启示
一、贵州毕节双山建设投资有限公司与贵州玖星置业有限公司合同纠纷案
二、合肥市耐孚电子有限公司与岳西县广播电影电视发展中心招标投标买卖合同纠纷案
三、南京中凯医疗器械有限公司与程某滨单位行贿罪
四、吴某好、翁某串通投标罪
五、重庆市渝万建设集团有限公司与宜宾市住房和城乡建设局等建设行政处罚案
六、中国工程物理研究院应用电子学研究所与兰州宇荣设备科技有限公司招标投标买卖合同纠纷案
第六章　企业安全风险中的合规管理
　第一节　企业安全风险中的合规要点
一、企业安全风险分级管控的合规要点
二、工程作业中的安全合规要点
三、气象灾害预警下的安全合规要点
四、安全事故处置中的合规要点
　第二节　企业安全风险典型案例及启示
一、徐某某诉国网安徽省电力公司广德县供电公司人身损害案
二、死者张某家属诉国网河南省电力公司濮阳供电公司人身损害案
三、王甲重大责任事故案
四、四川省岳池电力建设总公司犯滥伐林木罪案
五、胡某某诉国网电力检修公司水污染侵权案
六、杨某某诉长沙电力局环境侵权案
七、崔某某诉国网电力东台公司放射性污染案
八、湖南省衡阳市耒阳市导子煤业源江山煤矿“11·29”重大透水事故
第七章　企业劳动用工中的合规管理
　第一节　企业劳动用工中的合规要点
一、企业劳动用工招聘中的合规要点
二、劳动合同解除中的合规要点
三、工伤制度中的合规要点
四、企业奖惩制度中的合规要点
五、工时制度中的合规要点
　第二节　企业劳动用工典型案例及启示
一、张某某与宿州明丽阳光电力工程维修有限公司劳动争议案
二、国网安徽省电力公司宿松县供电公司、胡某某劳动合同纠纷案
三、安徽超群电力科技有限公司与王某某工资纠纷案
四、河北省电力有限公司蠡县供电分公司、保定华振保安服务有限公司工伤赔偿纠纷案
五、孙某某与国网安徽电力有限公司舒城县供电公司、六安阳光电力维修工程有限责任公司社保纠纷案
六、魏某某、国网河北省电力有限公司曲周县供电分公司劳动争议案
七、李某某与华为公司劳动纠纷案
第八章　企业廉政建设中的合规管理
　第一节　企业廉政建设中的合规要点
一、企业廉洁文化建设的合规要点
二、企业廉政风险防控的合规要点
三、企业作风建设的合规要点
四、企业内控机制的合规要点
五、企业商业合作的合规要点
　第二节　企业廉政建设典型案例及启示
一、王某某、林某某、刘某乙对非国家工作人员行贿案
二、杨某、郑某等出售、非法提供公民个人信息案
三、魏某某受贿、巨额财产来源不明罪案
四、董某职务侵占罪案
五、原某某私分国有资产罪案
六、南昌铁路局厦门供电段单位受贿罪案
七、江苏辉煌太阳能股份有限公司与淮安市淮安区市场监督管理局行政处罚案
参考文献
附录　ISO 37301：2021合规管理体系要求及使用指南
后　记