编者说明《证券发行与承销》是21世纪证券系列教材中的一本，它是中国人民大学金融与证券研究所组织编写的《中国证券从业人员业务培训暨资格考试选用教材》系列丛书（第三版）第三分册《证券发行与承销》的基础上改编修订而成的。我国的证券发行制度初创于1991年，在十年的发展中，我国的证券发行市场作为证券交易市场的先导曾历经变动，我国的证券发行制度也随之渐趋完善，逐步形成了全面规范A股发行、B股发行、H股发行、债券发行与基金发行的较为系统的规则体系。《证券法》颁布以来，中国证监会陆续制定实施了一系列旨在促进证券市场良性发展的规章措施，与证券发行与承销有关的法律、法规和规章与以前相比有了很大的变化，为了适应在现行法制下证券发行市场发展的要求，满足证券发行与承销业务培训的要求，中国人民大学金融与证券研究所根据最新法律法规和《证券从业人员考试大纲》的要求对《证券发行与承销》进行了第三次修订。修订后的《证券发行与承销》在保留原有风格和体系的基础上，对全书内容进行了必要的修改与补充。并在每章末增加了关键术语和思考题等内容，使之更加适合于大家本科、专科和研究生教育的要求。本书结合我国证券业务的实际情况，系统介绍了证券发行与承销的基本原理、基本程序、基本规则和基本知识。全书共分为八章，第一章介绍了与证券发行具有密切关系的股份有限公司基本制度与基本知识；第二章介绍了作为证券发行前提的企业股份制改组之程序、规则、法定要求与基本知识；第三章介绍了股票发行与承销的工作内容、基本程序、法定规则、基本原理与基本知识；第四章介绍了债券发行与承销的工作内容、基本程序、法定规则、基本原理与基本知识；第五章介绍了我国境外证券发行与承销的特殊程序、法定规则、基本原理与基本知识；第六章介绍了我国国债发行与承销的特有内容、特殊程序、法定规则与基本知识；第七章介绍了我国证券投资基金的发行与承销的基本程序、法定规则、基本原理与基本知识；第八章介绍了我国证券发行与上市中信息披露制度的基本内容、基本程序、基本规则、主要原理与基本知识。本教材在此之前共出版修订过三次，第一版书名为《证券发行与交易》，1996年出版，参加编写人员为董安生、李艳；第二版修订将原《证券发行与交易》分为发行和交易两册，本分册更名为《证券发行与承销》，于1997年出版，参加编写人员为董安生、李艳、查松等；第三版经修订的《证券发行与交易》于1999年出版，参加编写人员为董安生、李艳、查松等；本书此次修订在第三版的基础上增加、补充了大量新内容，本书此次修订由董安生教授负责，查松、温烨、阴秀生参加了修订；李焰、张鸣溪、王爽、周丽娟参加了部分工作。在本书修订中，华复证券公司、国泰君安证券公司等有关单位的专家对本书提出了许多有益的建议和意义，在此一并感谢。作者2001年10月18日
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