商业银行内部控制评价办法实施指南

第一篇　商业银行内部控制的监管历程
第一章 商业银行内部控制的历史演变
第二章 我国商业银行内部控制探索
第三章 我国商业银行内部控制监管与成效
第四章 我国商业银行内部控制缺陷及监管方向
第二篇　《商业银行内部控制评价试行办法》及操作说明
第一章 商业银行内部控制评价试行办法
第二章 《商业银行内部控制评价试行办法》的主要内容和出台
第三章 《商业银行内部控制评价试行办法》的操作说明
第三篇　商业银行内部控制过程评价示例
第一章 授信业务内部控制过程评价示例
第二章 资金业务内部控制过程评价示例
第三章 存款和柜面业务内部控制过程评价示例
第四章 国际业务内部控制过程评价示例
第五章 中间业务内部控制过程评价示例
第六章 计划财务活动内部控制过程评价示例
第七章 会计管理活动内部控制过程评价示例
第八章 产品开发活动内部控制过程评价示例
第九章 安全保卫活动内部控制过程评价示例
第四篇　商业银行内部控制评价案例分析
第一章 商业银行法人机构内部控制评价案例
第二章 商业银行分支机构内部控制评价案例
第三章 商业银行内部控制失败案例分析
第五篇　商业银行内部控制的战略与实践
第一章 国有商业银行内部控制的战略与实践
健全内控体系强化内控管理建设具有国际竞争力的现代金融企业
中国工商银行行长　杨凯生
加强内部控制完善内控机制全面提高农业银行风险管理水平
中国农业银行行长杨明生
建设系统、动态、主动和可证实的内部控制体系　保障商业银行稳健发展
中国银行行长　李礼辉
以股份制改造为契机全面提升商业银行内部控制能力与水平
中国建设银行行长　常振明
第二章 股份制商业银行的内部控制的战略与实践
切实加强内控机制建设不断提高风险管理水平
交通银行行长　张建国
不断完善风险内部控制与管理水平努力促进银行发展战略和经营目标的顺利实现
中国光大银行行长　郭　友
建立和完善操作风险防范的长效管理机制
招商银行行长　马蔚华
关于进一步加强内部控制工作的实践与思路
上海浦东发展银行董事长　金运
第三章 城市商业银行内部控制的战略与实践．
商业银行内部控制体系建设的思考
北京银行行长严晓燕
加快内控体系建设走有质量、有效益的科学发展之路
上海银行行长　陈辛
强化理念完善体系进一步加强内部控制工作
南京市商业银行行长　章　宁
加强内部控制促进稳健经营
深圳市商业银行行长　陈玉明
完善内部控制体系切实加强风险管理
宁波市商业银行行长　俞凤英
构建城市商业银行内部控制长效机制的思考
温州市商业银行行长　邢增福
第四章　农村商业银行内部控制的战略与实践
确立新理念落实新举措全力构建新形势下的农村商业银行内部控制体系
张家港农村商业银行董事长　王自忠
第六篇　商业银行内部控制规章制度示范
第一章　××银行内部控制指引
第二章　××银行内部控制实施细则
第三章　××银行内部控制评价管理办法（试行）
第四章　××银行内部控制评价实施细则
附　　录
巴塞尔委员会关于《银行机构的内部控制制度框架》
后记