公共政策分析

前 言
“公共政策分析”是MPA专业学位的最重要的核心课程之一。该课程的教 学目的是让MPA学生 掌握公共政策分析或政策科学的基本概念、理论和方法以及分析技术，并学会将这些概念、 理论、方法和技术用于现实公共政策问题的分析，提高公共政策的理论素养和实践能力。
本书是“公共政策分析”课程的教学大纲。大纲的编写遵循如下三个原则：一是以马 克思主义经典作家以及毛泽东、邓小平的政策和策略理论作为指导；二是注意引进、消化和 吸收当代国外的政策科学的研究成果，特别是注意跟踪当代西方政策科学发展的最新趋势， 借鉴和吸收其最新的理论与方法成果；三是立足于国情，紧密结合当前我国的政策实践，以 我国的政策系统、政策过程以及政策实践作为研究对象，并注意总结具有中国特色的政策实 践经验。
本大纲为MPA教师和学生提供“公共政策分析”课程的基本框架。它由导论、政策系统 篇(共四章)、政策过程篇(共五章)、政策分析方法篇(共六章)、结论和参考文献(阅读书目) 所组成。由于涉及的主题内容多且广泛，任课教师可以根据实际情况作适当 的选择与增删。根据公共管理专业硕士学位(MPA)培养方案的要求以及公共政策分析学科 的特点，本课程的教学宜采取案例讨论和理论讲授相结合的方式。任课教师在每个专题的教 学中，应准备相关的案例，与MPA学生共同研讨。
本大纲的编写得到了MPA教育主管部门和MPA教学指导委员会秘书处的指导，得到了公共 政策分析以及公共管理专家的指导和帮助，特别是2001年11月在北京航天航空大学召开的“ 公共政策分析课程教学研讨会”上，24家MPA试点院校的专家学者们对本教学大纲提出了诸 多宝贵的建设性意见；中国人民大学出版社编辑马胜利先生为本书的出版付出了心血。本书 在编写过程中参 阅了大量的中外文文献，吸收了中外学者的许多研究成果；本书也利用了作者本人所主编 或编著的相关著作，特别是《政策科学》(中国人民大学出版社1998年版)和《政策分析的理 论与方法》(讲义，厦门大学政治学与行政学系1998年编印)等书的相关资料。在此，衷心 感谢所有为本书的编写、出版做出贡献的人士！
鉴于我国公共政策分析学科的教学与研究起步较晚，而该学科的内容体系十分丰富，许 多问题又存在着争论，再加上作者学识所限，因而要在短时间内编写出一个能被MPA各试点 院校普遍接受的大纲，实非易事。本书只是一个试用本，欢迎MPA的师生们及其他读者就书 中的错误和不足之处提出批评和改进意见，以便日后对本大纲加以修订和完善。
陈振明
2002年元旦
导论
政策分析的学科范式

第一节
政策分析的对象、性质和类型

一、什么是政策分析

二、政策分析的学科性质

三、政策分析的三种基本类型

第二节
政策分析的历史发展

一、政策研究溯源

二、政策科学运动

三、从政策科学到政策分析

第三节
市场经济与公共政策

一、市场失灵与政府干预

二、政府失败及其表现

三、政府失败与政策分析

第四节
政策分析学科的建构

一、政策分析的研究途径

二、政策分析的研究任务

三、政策分析的理论体系

第五节
政策分析的意义

一、政策分析产生的必然性

二、政策分析的职业化

三、研究政策分析的三种理由

四、研究政策分析的现实意义

上篇
政策系统
第一章
政策与政策系统

第一节
政策的内容与实质

一、政策的概念

二、政策的本质及功能

三、政策的分类

第二节
政策系统的构成

一、政策系统的概念

二、政策主体

三、政策客体

四、政策环境

第三节
政策系统的划分

一、信息子系统

二、咨询子系统

三、决断子系统

四、执行子系统

五、监控子系统

第二章
政策活动者

第一节
官方的政策活动者

一、立法机关

二、行政机关

三、司法机关

四、政党

第二节
非官方的政策活动者

一、利益团体

二、公民(选民)

三、大众传播媒介

第三节
现代政策研究组织

一、现代政策研究组织的形成、特征和类型

二、现代政策研究组织的体制、地位与功能

三、现代政策研究组织的研究方法和手段

四、中国政策研究组织的现状与改革

第三章
公共决策体制

第一节
公共决策体制的构成

一、公共决策体制的构成因素

二、公共决策体制的结构

三、决策权力

四、公共决策体制的类型

第二节
中外公共决策体制比较

一、人民代表大会制

二、议会制

三、独裁制

第三节
现代公共决策方式

一、全体一致规则

二、过半数规则

三、过半数规则的变异形式

四、作为一种决策方式的民主集中制的完善

第四章
政策工具

第一节
政策工具概述

一、政策工具研究的兴起

二、政策工具研究的途径

三、政策工具的内涵与分类

第二节
强制性工具

一、管制

二、公共企业

三、直接提供

第三节
非强制性工具

一、家庭和社区

二、志愿者组织

三、市场

第四节
混合工具

一、信息和规劝

二、补贴

三、产权拍卖

四、税收和使用者付费

中篇
政策过程
第五章
政策过程的概念框架

第一节
政策过程的阶段途径

一、阶段途径的形成

二、阶段途径的成就与局限性

三、对阶段途径的批评

第二节
政策过程的新理论框架

一、制度理性选择框架

二、多源流框架

三、中断-平衡框架

四、辩护联盟框架

五、政策扩散框架

第三节
政策过程的基本阶段

一、为阶段途径辩护

二、过程阶段的不同划分

三、政策过程的五个基本阶段

第六章
政策制定

第一节
政策议程

一、政策议程的种类

二、建立政策议程的途径

三、建立政策议程的策略

第二节
方案规划

一、方案规划的含义

二、方案规划的原则

三、方案规划的程序

第三节
政策合法化

一、政策合法化的概念与作用

二、政策合法化的主体及其权限

三、政策合法化的过程或程序

四、政策法律化

第四节
具有中国特色的政策制定的基本经验

一、实事求是的思想路线

二、从人民利益出发的根本宗旨

三、民主集中制的组织原则

四、调查研究的优良作风

五、从群众中来到群众中去的基本方法

六、循序渐进、“摸着石子过河”的政策制定
模式

第七章
政策执行

第一节
政策执行概述

一、政策执行在政策过程中的地位与作用

二、政策执行研究的兴起

三、政策执行研究的途径

四、政策执行的种种理论

第二节
政策执行的过程与手段

一、政策执行过程的功能环节

二、政策执行的手段

第三节
创造性地执行政策的问题

一、原则性与灵活性相统一的要求

二、政策的灵活变通

三、“上有政策，下有对策”现象剖析

第四节
影响政策有效执行的因素

一、政策执行的若干理论模式

二、影响政策有效执行的诸因素

第五节
具有中国特色的政策执行的基本经验

一、注重政策宣传

二、重视政策实验

三、强制执行与说服教育相统一

四、抓中心工作，以点带面

第八章
政策评估与政策监控

第一节
政策评估概述

一、政策评估的概念

二、政策评估的类型

三、政策评估的意义

第二节
政策评估的过程和模式

一、政策评估过程的三个阶段

二、政策评估的八种模式

三、政策失败原因的探索

第三节
推进中国政策评估事业的思考

一、政策评估所面临的困难

二、我国政策评估工作的主要缺陷

三、推进我国政策评估事业的途径

第四节
政策监控概述

一、政策监控的含义

二、政策监控机制的构成

三、政策监控的作用

第五节
政策监控的功能活动

一、政策监督

二、政策控制

三、政策调整

第六节
中外政策监控机制的比较

一、西方政策监控机制的若干特点

二、我国的政策监控机制

三、完善我国政策监控机制的若干思考

第九章
政策终结与政策周期

第一节
政策终结

一、政策终结概述

二、政策终结的理由、类型与方式

三、政策终结的障碍

四、政策终结的策略

第二节
政策周期

一、政策周期的内涵

二、政策周期的现实意义

三、政治-经济周期

四、中国的政策周期和经济发展周期

第三节
政策变化

一、政策变化的两种基本模式

二、常规的政策变化与政策风格

三、政策发展中的“范式”变化

下篇
政策分析方法
第十章
政策分析的过程框架与程序

第一节
政策分析的不同模式、理论和方法论

一、政策分析的基本模式

二、政策分析的不同理论

三、政策分析的多样化方法论

第二节
政策分析的基本因素

一、问题

二、目标

三、备选方案

四、效果

五、标准

六、模式

七、政治可行性

第三节
政策分析的过程框架

一、几种有代表性的框架或模式

二、理性过程模型的基础及其局限性

三、政策分析过程的程序

第十一章
政策分析过程各步中常用的方法

第一节
问题界定的方法

一、什么是政策问题界定

二、问题界定的过程

三、问题界定的方法

第二节
目标确定的方法

一、澄清目标在政策分析中的地位和作用

二、澄清和确定目标的困难

三、澄清和确定目标的途径及方法

第三节
方案搜寻的方法

一、备选方案的必要性与来源

二、备选方案产生的步骤与方法

三、若干应注意的事项

第四节
结果预测的方法

一、政策分析中的预测

二、外推预测的方法

三、理论预测的方法

四、直觉预测的方法

第五节
方案比较的方法

一、方案比较中的绩效标准

二、确定绩效标准的活动及其困难

三、方案比较的内容与方法

第六节
结果评估的方法

一、政策效果的类型

二、评估标准

三、政策评估的方法

第十二章
系统分析方法

第一节
系统分析的概念与作用

一、系统分析的诞生

二、系统分析的概念

三、系统分析的作用

第二节
系统分析的内容

一、整体分析

二、结构分析

三、层次分析

四、相关分析

五、环境分析

第三节
系统分析中的定量技术

一、确定型的分析技术

二、随机分析技术

第十三章
公共政策的经济学分析

第一节
政策分析的经济学基础

一、什么是经济学

二、政策分析与经济学的相关性

三、政策分析的经济学途径

第二节
公共选择

一、公共选择理论的兴起

二、公共选择理论的主题

三、公共选择理论的方法论启示

第三节
政策分析中的经济学方法

一、经济学分析方法的逻辑基础

二、成本-效益分析

三、成本-效能分析

第十四章
公共政策的伦理学分析

第一节
政策分析的伦理学基础

一、伦理学及其分支

二、政策分析与伦理学的相关性

三、价值(观)和政策价值观

第二节
政策研究中的价值分析

一、公共政策价值分析的兴起

二、什么是价值分析

三、价值评价标准

四、价值分析的方法

第三节
政策分析的职业伦理

一、政策分析职业伦理的不同观点

二、政策分析职业伦理的基本内容

三、政策分析职业伦理的一个综合分析框架

第十五章
政策分析中的创造性思维方法

第一节
政策分析中的理性思维与非理性思维

一、理性、有限理性和渐进主义

二、理性思维的作用及其局限性

三、非理性的过程(超理性的过程)

第二节
创造性思维在政策分析中的作用

一、什么是创造性思维

二、创造性思维的基本特征

三、创造性思维在政策分析中的作用

第三节
创造性思维方法

一、个人判断法

二、头脑风暴法

三、德尔菲法

四、脚本写作

五、运筹博弈

结论
走向公共决策的科学化、民主化和法制化

一、市场经济对公共决策提出的挑战

二、我国公共决策现状的分析

三、加快我国公共决策的科学化、民主化和
法制化的步伐

参考文献(阅读书目)