证券理论与实务

     目录
    上册
    第一部分 证券市场基础知识
   第一章 证券市场概述
    第一节 证券与证券市场
    一 证券
    二 证券市场
    三 证券市场的产生与发展
    第二节 证券市场参与者
    一 证券市场主体
    二 证券市场中介
    三 自律性组织
    四 证券监管机构
    第三节 证券市场的地位与功能
    一 证券市场的地位
    二 证券市场的基本功能
   第二章 股票
    第一节 股份有限公司
    一 股份有限公司的性质
    二 股份有限公司的设立
    三 股份有限公司的组织结构
    四 股份有限公司的财务 会计
    五 股份有限公司的合并、分立 破产、解散和清算
    第二节 股票特征与类型
    一 股票的定义 性质和特征
    二 股票的类型
    第三节 普通股票与优先股票
    一 普通股票的特征
    二 普通股票股东享有的权利
    三 优先股票的特征
    四 优先股票的种类
    第四节 我国现行的股票类型
    一 国家股
    二 法人股
    三 公众股
    四 外资股
   第三章 债券
    第一节 债券概述
    一 债券的定义和特征
    二 债券的分类
    三 债券的偿还方式
    四 债券与股票的比较
    第二节 公债
    一 公债的定义和特点
    二 国家债券
    三 地方政府债券
    第三节 金融债券与公司债券
    一 金融债券的定义及特征
    二 公司债券的定义及特征
    三 公司债的分类
    四 我国的企业债券
    第四节 国际债券
    一 国际债券的定义和特点
    二 国际债券的种类
    三 我国的国际债券
   第四章 投资基金
    第一节 投资基金概述
    一 投资基金
    二 投资基金的产生和发展
    三 投资基金的特点
    四 投资基金的分类
    五 基金的费用
    六 基金资产的估值与净资产的计算
    七 封闭式基金的期限
    第二节 投资基金管理与托管机构
    一 基金管理人
    二 基金托管人（信托人）
   第五章 金融衍生工具
    第一节 金融期货与期权
    一 金融期货
    二 金融期权
    三 金融期货与金融期权的区别
    第二节 可转换证券
    一 可转换证券的意义
    二 可转换证券的特点
    三 可转换证券的要素
    第三节 其他衍生工具
    一 存托凭证
    二 认股权证
    三 优先认股权
    四 备兑凭证
   第六章 证券机构
    第一节 证券经营机构
    一 证券经营机构的定义
    二 证券经营机构的产生和发展
    三 证券经营机构的类型
    四 证券经营机构的地位和作用
    五 证券经营机构的主要业务
    六 证券经营机构的发展趋势
    第二节 证券服务机构
    一 证券登记结算公司
    二 证券投资咨询公司
    三 其他证券服务机构
   第七章 证券市场运行
    第一节 证券发行和流通市场
    一 证券发行市场
    二 证券交易所
    三 场外交易市场
    第二节 证券价格和价格指数
    一 股票的价格
    二 债券的价格
    三 股票价格指数
    第三节 证券投资的收益和风险
    一 证券投资收益
    二 证券投资风险
   第八章 证券市场法规体系与监管构架
    第一节 证券市场监管体系
    一 证券市场监管的意义和对象
    二 证券市场监管的目标与手段
    二 政府监管部门
    四 自律性监管机构
    第二节 证券市场监管的主要内容
    一 证券发行市场监管
    二 证券交易市场监管
    三 证券经营机构监管
    四 对证券业从业人员的监管
    五 对证券交易所的监管
    六 对证券投资者的监管
    七 对证券欺诈行为的监管
   第九章 证券业从业人员的道德规范与行为准则
    第一节 证券业从业人员的道德规范
    一 一般性职业道德的基本原则和基本规范
    二 证券业从业人员的道德规范
    第二节 证券业从业人员的行为准则
    一 保证性行为
    二 禁止性行为
    第二部分 证券发行与承销
   第一章 股份有限公司概述
    第一节 股份有限公司的设立
    一 股份有限公司的设立方式和程序
    二 股份有限公司的发起人
    三 股份有限公司的章程
    第二节 股份有限公司的股份和公司债
    一 股份有限公司的资本
    二 股份有限公司的股份
    三 股份有限公司的公司债
    第三节 股份有限公司的股东和组织机构
    一 股份有限公司的股东
    二 股份有限公司的股东大会
    三 股份有限公司的董事会、经理和监事会
    第四节 股份有限公司的财务会计
    一 会计
    二 股份有限公司的会计报表
    三 股份有限公司的利润和利润分配
    第五节 股份有限公司的变更 破产和解散
    一 股份有限公司的变更
    二 股份有限公司的破产
    三 股份有限公司的解散
   第二章 企业的股份制改组
    第一节 企业股份制改组的程序
    一 股份制改组的目的
    二 企业股份制改组的条件
    三 企业改组为上市公司的程序
    第二节 股份制改组的资产评估及产权界定
    一 资产评估的意义和范围
    二 资产评估程序
    三 资产评估报告
    四 资产评估方法
    五 境外募股公司资产评估
    六 国有股权的处置及其他
    第三节 股份制改组的财务审计
    一 财务审计程序
    二 审计报告
    三 盈利预测
    四、境外募股财务审计
    第四节 股份制改组的法律意见书
    一 法律意见书内容与格式
    二 律师工作底稿
   第三章 股票的发行与承销
    第一节 股票发行的目的与条件
    一 发行目的
    二 发行条件
    第二节 股票发行与承销准备
    一 承销资格的取得
    二 股票承销前的尽职调查
    三 股票发行与上市的辅导
    四 募股文件的准备
    五 我国股票发行的上报与审批
    第三节 股票发行与承销的实施
    一 承销方式
    二 承销协议与承销团协议
    三 发行方式
    四 股款缴纳 股份交割
    五 股东登记与承销报告
    六 股票承销的风险因素
    七 股票承销中的禁止行为
    第四节 股票发行价格与发行费用
    一 发行价格的种类
    二 决定发行价格的因素
    三 确定发行价格的方法
    四 发行费用
   第四章 债券的发行与承销
    第一节 债券发行的目的与条件
    一 债券发行的目的
    二 债券发行条件
    第二节 债券发行制度及程序
    一 债券发行的审核制度
    二 债券发行程序
    第三节 债券的信用评级
    一 信用评级的意义
    二 信用评级的方法
    第四节 我国的债券发行管理
    一 金融债券的发行
    二 企业债券的发行
    三 公司债券的发行
   第五章 我国的国债发行与承销
    第一节 国债一级自营商
    一 国债一级自营商的性质、地位及其产生和发展
    二 我国国债一级自营商的资格条件与审批
    三 国债一级自营商的权利与义务
    第二节 我国国债的发行方式
    一 我国国债发行方式的演变
    二 我国国债现行的发行方式
    第三节 国债承销程序
    一 有纸化国债的承销程序
    二 无纸化国债的承销程序
    第四节 国债承销的价格 风险与收益
    一 国债承销价格
    二 国债承销的风险
    三 国债承销的收益
   第六章 基金的发行
    第一节 基金的设立
    一 基金设立的程序
    二 基金设立的条件
    三 基金设立的主要文件
    第二节 基金的发行与认购
    一 基金的发行
    二 基金的认购
   第七章 境外筹资与国际证券的发行
    第一节 外资股的发行
    一 外资股的种类
    二 外资股的投资主体
    三 外资股的发行方式
    四 外资股的申请条件与发行准备
    五 国际推介与询介
    六 国际分销与配售
    第二节 国际债券的发行
    一 国际债券的种类
    二 发行市场的构成
    三 发行条件
    四 发行与承销方式
    五 我国国际债券的发行情况
    六 主要外国债券简介
   第八章 证券发行与上市的信息披露制度
    第一节 招募说明书与上市公告书
    一 信息披露形式
    二 招股说明书的一般内容与格式
    三 境外发行境内上市外资股招股说明书制作中的特殊
    问题
    四 上市公告书
    五 证券投资基金招募说明书
    六 债券发行中应披露的信息
    第二节 配股说明书
    一 配股信息披露的程序
    二 配股说明书的内容与格式