第1 篇 合规基础与管理实务
第1 章 金融监管体制: 以英国为例
1. 1 英国金融监管体系
1. 2 英国主要监管机制
1. 2. 1 投资业务监管机制——《金融服务与市场法》
1. 2. 2 反洗钱监管机制
1. 2. 3 收购监管机制
1. 2. 4 其他监管机制
第2 章 合规职能
2. 1 合规的概念
2. 1. 1 什么是合规?
2. 1. 2 谁是合规负责人?
2. 1. 3 不同的合规管理模式
2. 2 合规官
2. 2. 1 合规官的核心职责
2. 2. 2 卓越合规官的特质
2. 3 合规机制
2. 3. 1 良好的合规机制有什么特点?
2. 3. 2 不好的合规机制有什么特点?
2. 3. 3 公司或业务部门的违规信号
2. 4 与合规有关的争论
2. 4. 1 合规、监管及合规官存在的价值是什么?
2. 4. 2 合规成本有哪些?
2. 5 合规官的职业前景
2. 5. 1 为什么合规官不受人欢迎
2. 5. 2 合规工作有哪些有趣的地方
第3 章 合规理念传导
3. 1 合规声明
3. 1. 1 合规声明的作用
3. 1. 2 合规声明的制定
3. 2 合规章程
3. 2. 1 合规章程的作用
3. 2. 2 合规章程的内容
第4 章 合规信息收集
4. 1 合规信息包含哪些内容
4. 2 如何获取公司合规信息
第5 章 合规责任主体
5. 1 经营实体
5. 2 业务部门
5. 3 外部服务提供商
第6 章 监管机构与行业组织
6. 1 监管机构与行业组织概述
6. 2 交易所
6. 3 清算所
第7 章 法律环境与监管规则
7. 1 监管规则梳理与视图绘制
7. 2 单一管辖区监管规则视图
7. 3 境外机构属地监管规则视图
第8 章 金融产品、服务及相关文档
8. 1 金融产品和服务
8. 2 特定环境下的金融产品和服务
8. 3 文档管理
第9 章 其他部门的合规管理活动
9. 1 前台部门
9. 2 后台、控制和其他支持部门
第10 章 合规部门的核心管理活动
10. 1 日常合规管理活动
10. 2 特定合规管理活动: 合规咨询
10. 2. 1 充分了解咨询的问题
10. 2. 2 对咨询问题的合规影响分析
10. 2. 3 制订应对措施和计划
10. 3 合规工作难点
10. 4 如何应对业务部门不配合的情况?
10. 4. 1 业务部门的阻挠方式
10. 4. 2 合规官的应对策略
第11 章 面对监管红线, 要么合规! 要么出局!
11. 1 监管机构的监督检查机制
11. 2 监管机构关注的重点问题
11. 3 监管机构的信息获取渠道
11. 4 如何应对监管检查及其他监管措施
11. 5 违规行为带来的后果
第2 篇 合规要点与实践指南
A 日常合规管理活动
B 日常反洗钱管理
C 前台部门的合规管理
D 高级管理层、后台部门和其他支持部门的合规管理
E 合规工作难题及解决方案
第3 篇 合规热点与前沿问题
专栏1 以原则为导向的监管
专栏2 高级风险响应操作框架(ARROW)
专栏3 《巴塞尔协议Ⅲ》与《资本要求指令Ⅳ》
专栏4 引渡
专栏5 金融服务行动计划
专栏6 全球化经营的合规问题
专栏7 行业实践标准
专栏8 英国法通保险公司诉金融服务管理局——谁是赢家? 谁是输家?
专栏9 欧盟《金融工具市场指令》
专栏10 洗钱数据统计
专栏11 资本充足率审慎监管
专栏12 英国监管机构执法程序
专栏13 洗钱的过程
专栏14 公平对待客户
缩略语表
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