人力资源管理风险防控操作指南

第 一章　规章制度中的风险防范
用人单位的规章制度，也称为内部劳动规则，是企业内部的“法律”。规章制度内容广泛，包括用人单位经营管理的各个方面，如劳动合同管理、工资管理、社会保险福利待遇、工时休假、职工奖惩以及其他劳动管理规定。用人单位制定规章制度时，要严格执行国家法律法规的规定，保障劳动者的劳动权利，督促劳动者履行劳动义务。制定规章制度，应当遵循权利与义务一致、奖励与惩罚结合的原则，不得违反法律法规的规定。
1.1　规章制度中常见的违法事项.　3
1.2　企业规章制度的法律生效要件　5
1.3　确保规章制度的制定合法　7
1.4　规章制度要依法进行公示10
1.5　规章制度的设计和制定要点11
管理工具
【工具1-01】集团规章制度管理办法21
【工具1-02】××实业有限公司规章制度培训签到表26
【工具1-03】关于新规章制度向全体职工公示的通知27
【工具1-04】用人单位劳动规章制度审查备案送审表27
【工具1-05】关于《员工手册》发放签收的通知28
【工具1-06】《员工手册》收阅确认书29
【工具1-07】《员工手册》签收单.29
【工具1-08】《员工手册》签收表30

第二章　招聘入职环节风险防范
招聘入职是人力资源管理的第　一个环节，也是人力资源管理的难点所在，其中隐藏着诸多风险。企业深入分析招聘入职环节中潜在的风险并提出相应的防范措施，有助于降低用人成本，提高企业的生命力。
2.1　有关招聘入职环节的法律规定33
2.2　招聘入职环节的风险37
2.3　招聘入职环节的风险防范41
管理工具
【工具2-01】员工招聘管理制度57
【工具2-02】员工背景调查规定66
【工具2-03】人员需求预测表67
【工具2-04】员工资料表68
【工具2-05】面试录用审批表69
【工具2-06】面试评价表70
【工具2-07】情境测试评价表71
【工具2-08】招聘费用预算表73
【工具2-09】招聘活动费用预算表74
【工具2-10】应聘登记表74
【工具2-11】录用通知76
【工具2-12】背景调查表77
【工具2-13】背景调查授权书79
【工具2-14】背景调查问题清单79

第三章　劳动合同签订风险防范
劳动合同是劳动者与用人单位之间确立劳动关系，明确双方权利和义务的协议，合同内容不得违反相关法律、行政法规的规定。劳动合同关系到劳动者的权利与义务，是与用人单位之间的重要凭证，劳动合同的签订过程中也存在很多风险，因此企业在拟定及与员工签订劳动合同的时候应注意法律风险的防范。
3.1　有关劳动合同签订的法律规定83
3.2　劳动合同签订中常见的风险87
3.3　劳动合同签订风险防范措施91
管理工具
【工具3-01】劳动合同签订流程规范103
【工具3-02】签订劳动合同通知书106
【工具3-03】续签劳动合同意见书106
【工具3-04】劳动合同签收备案表107

第四章　在职管理风险防范
当企业决定正式录用一名员工后，企业与该员工之间就会发生劳动关系及其外延的许多其他法律关系。有些企业管理者可能对劳动合同的签订非常重视，但忽视了有些看似平常的细节。在这些细小而烦琐的法律关系中，更加需要企业管理者谨慎、耐心地处理，否则随时可能面临劳动纠纷，甚至演化为劳动争议。
4.1　有关员工在职管理的法律规定111
4.2　全面履行劳动合同.112
4.3　依法办理劳动合同的续签手续118
4.4　员工培训风险及其防范措施.122
4.5　建立申诉机制，化解冲突128
4.6　加班风险防范133
4.7　工伤待遇争议的防范138
4.8　员工患病医疗费争议防范141
管理工具
【工具4-01】培训经费管理制度142
【工具4-02】员工申诉管理办法145
【工具4-03】加班管理规定147
【工具4-04】劳动合同变更协议书（Ⅰ）149
【工具4-05】劳动合同变更协议书（Ⅱ）150
——风控规划 应对措施 典型案例 政策法规
【工具4-06】不签订无固定期限劳动合同确认书（Ⅰ）150
【工具4-07】不签订无固定期限劳动合同确认书（Ⅱ）151
【工具4-08】劳动合同续签意向通知书151
【工具4-09】劳动合同续签意向通知书存根、回执　151
【工具4-10】劳动合同续签意向确认书152
【工具4-11】外派培训服务协议书153
【工具4-12】加班申请单154
【工具4-13】员工申诉书154

第五章　商业秘密泄露风险防范
商业秘密是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。很多企业对商业秘密的管理仅限于在劳动合同或者规章制度中设置一条或者几条简单的保密条款，又或者与员工签订一个保密协议。如此薄弱的制度设计导致商业秘密面临被审判仲裁机构否定的风险，终导致企业相关权益无法得到保护。企业应采取更多的保密措施，包括订立保密协议、建立保密制度及采取其他合理的保密措施。
5.1　与商业秘密有关的法律法规159
5.2　商业秘密泄露风险的来源161
5.3　商业秘密泄露风险的防范措施161
管理工具
【工具5-01】商业秘密管理办法166
【工具5-02】员工保密协议172
【工具5-03】商业秘密认定审批表175
【工具5-04】变更或解除商业秘密信息审批表175
【工具5-05】商业秘密信息表176
【工具5-06】涉密载体复制审批表177
【工具5-07】商业秘密台账177
【工具5-08】涉密载体借（查）阅登记簿178
【工具5-09】涉密载体销毁保密审批表178

第六章　竞业限制风险防范
员工泄露不外乎泄露公司的商业秘密、客户资料等，公司通常会通过签署各种保密协议和竞业限制协议来进行防范。竞业限制的主要目的是保护用人单位的商业秘密不会随着员工的流动流向竞争性的用人单位，以保持用人单位在竞争中的优势地位。
6.1　有关竞业限制的法律规定181
6.2　竞业限制中的风险183
6.3　竞业限制风险防范措施185
管理工具
【工具6-01】竞业限制管理办法187
【工具6-02】竞业限制协议191
【工具6-03】竞业限制补偿费审批单194
【工具6-04】竞业限制补偿费审批确认单195
【工具6-05】竞业限制跟踪调查表196
【工具6-06】竞业限制人员个人信息告知单197

第七章　离职环节风险防范
离职是员工流动的一种重要方式。员工流动对企业人力资源的合理配置具有重要作用，但过高的员工离职率会影响企业的持续发展。同时，对员工离职处理得不好也会给企业带来很大的法律风险。
7.1　有关离职的法律规定201
7.2　依法解除与终止劳动合同，降低法律风险204
7.3　做好离职管理219
7.4　离职期纠纷预防228
管理工具
【工具7-01】员工离职管理制度230
【工具7-02】员工辞退通知书（Ⅰ）238
【工具7-03】员工辞退通知书（Ⅱ）239
【工具7-04】离职申请表239
【工具7-05】离职移交手续240
【工具7-06】员工辞职/辞退联系表241
【工具7-07】离职手续办理单242
【工具7-08】工作交接单243
【工具7-09】劳动合同解除（终止）审查案表243
【工具7-10】离职沟通面谈表244
【工具7-11】员工离职出厂通知单（人力资源部、行政总务部）　245
【工具7-12】员工离职出厂通知单（会计科联）246
【工具7-13】解除劳动合同通知书246
【工具7-14】员工解除劳动合同申请书247
【工具7-15】终止劳动合同通知书（个人不续签）　248
【工具7-16】终止劳动合同通知书（公司不续签）　248
【工具7-17】解除劳动合同通知书（公司提出）249
【工具7-18】关于解除劳动合同的通知（Ⅰ）250
【工具7-19】关于解除劳动合同的通知（Ⅱ）250
【工具7-20】关于解除劳动合同的通知（Ⅲ）251
【工具7-21】关于终止劳动合同的通知（Ⅰ）252
【工具7-22】关于终止劳动合同的通知（Ⅱ）253