企业合规管理实战入门

目 录
第 一章 企业合规实务概述8
第 一节 企业合规与企业合规风险8
第二节 推进企业合规的意义和企业合规的主要内容13
第三节 企业合规文化建设18
第二章 企业合规组织体系的构建21
第 一节 企业构建合规管理组织体系需要注意的几个问题21
第二节 构建企业合规组织体系的具体实践26
第三章 合规管理制度体系构建36
第 一节 制定企业合规基本制度36
第二节 制定好企业合规政策下的员工守则47
第四章 企业合规实务中的商业伙伴管理问题59
第 一节 商业伙伴的概念及对于企业合规的意义59
第二节 如何开展商业伙伴合规尽职调查的一般程序60
第三节 如何开展合规尽职调查的额外程序71
第四节 合规尽职调查的豁免74
第五章 中国企业合规体系建设中的反商业贿赂体系的构建82
第 一节 重视反商业贿赂的意义及商业贿赂的界定82
第二节 特殊支出管理90
第三节 业务活动中的反贿赂和反欺诈防范问题94
第四节 合同签署后的合规监督102
第五节 具备高风险性的特殊支出合规审查104
第六章 人事合规与合规培训122
第 一节 人事合规122
第二节 合规培训126
第七章 合规举报机制与违规调查133
第 一节 合规举报机制133
第二节 举报信息的处理和违规调查141
第八章 中国企业如何应对世界银行的合规制裁147
第 一节 中国企业应对世界银行合规制裁概述147
第二节 企业在参与世行项目投标前的合规风险评估及应对154
第三节 中国企业被世界银行合规调查与制裁的应对161
第九章 出口管制合规管理172
第 一节 出口管制合规概述172
第二节 美国贸易管制政策解读与近期形势分析173
第三节 贸易合规管理体系与风险管理185
第十章 企业数据合规190
第 一节 数据合规概述190
第二节 近期数据合规的立法动态193
第三节 企业数据合规的管理197
第十一章 企业行政合规建设205
第 一节 我国企业行政合规之建设现状205
第二节 企业行政合规之重点发展领域209
第三节 行政机关对企业合规采取的监管方式212
第四节 企业如何应对行政机关在合规管理上的考察与监管220
第十二章 “合规不起诉”制度下的企业刑事合规建设231
第 一节 “合规不起诉”制度在我国的起源与发展231
第二节 全面认识检察机关推进企业合规改革的总体司法政策232
第三节 合规改革试点下企业如何应对考察与监管256
参考文献267