证券公司数字化转型：科技从赋能到引领的探索与实践

证券公司数字化转型——科技从赋能到引领的探索与实践
规划蓝图篇
第 1 章    中国证券公司的发展历程
1.1  证券公司发展的三个阶段                                     2
早期设立与清理规范(1987 年至 2003 年)                          3
综合治理与风险处置(2004 年至 2007 年)                          4
规范创新与高质量发展(2008 年至今)                             4
1.2  行稳致远、由大到强的海通证券                              5
1.3  证券公司发展的未来趋势                                     7
行业迎来广阔的发展机遇                                         7
证券公司高质量发展的主要趋势                                  8
第 2 章    数字化转型进入全面加速期
2.1  三次历史跨越奠定坚实基础                                  11
次跨越：从手工处理到全面电子化                           12
第二次跨越：从分散处理到运营集中化                           16
第三次跨越：从线下交易到全面线上化                           18
2.2  数字化转型的认知不断深化                                  19
信息化                                                        19
数字化                                                        20
信息化和数字化的不同侧重                                     20
证券公司数字化转型
——科技从赋能到引领的探索与实践
 
2.3
数字化转型的内外部驱动力
国家和行业的政策指引
经营机构的战略共识
转型工作的资源投入
新兴技术的成熟应用
23
23
24
25
27
第 3 章    数字化转型的顶层设计
3.1  把风向，明确战略定位                                      30
导入环境变量                                                  30
剖析公司战略                                                  31
评价自身能级                                                  32
3.2  重实效，规划重点领域                                      33
夯实数字化技术底座是基础                                     33
深化数据管理与应用是引擎                                     33
促进业务发展、提升管理能级是方向                             34
3.3  识远近，制订实施路线                                      35
3.4  看成效，建立评价体系                                      36
第 4 章    数字化转型的保障机制
4.1  数字化转型的组织优化                                      39
海通证券实践——强调分工明确、高效协同的数字化转型
组织架构                                                    41
4.2
数字化转型的队伍建设
人才需求特征：日趋多样化
人才引进：关注主要年龄段的人才特征
人才培育：能力建设与拓宽晋升通道双轮驱动
知人善任：为能力发挥提供平台
有效激励：把握矛与盾的平衡
42
43
44
44
45
45
 
目 录
海通证券实践——拓宽成长与晋升通道，夯实多元化
人才梯队建设                                                45
4.3  科技与业务的双向融合                                      47
海通证券实践——依托“双向深度融合”模式，
加强科技与业务协同                                          49
4.4  项目与架构的精益管控                                      50
海通证券实践——强化项目归口管理和系统架构统一管控           50
4.5  守正与创新的科技文化                                      52
海通证券实践—— 以科技文化继承和拓展公司文化                 52
数智底座篇
第 5 章    云数据中心建设
5.1
新一代数据中心的四个特征
低碳节能常态化
基础设施弹性化
生产运维一体化
网络互联软件化
57
57
58
60
60
5.2
证券公司云数据中心建设案例
建设新一代数据中心
推进基础设施云化转型
建立统一运维团队
构建高速互联通道
61
61
65
71
71
5.3  云数据中心建设的未来展望                                  79
更加节能的数据中心                                            79
日趋成熟的云化应用                                            79
不断进化的 SD-WAN                                          80
证券公司数字化转型
——科技从赋能到引领的探索与实践
第 6 章    数据中台建设
6.1  行业数据资产管理与应用情况                               81
数据资产成为转型关键要素                                      81
数据中台成为转型的核心引擎                                   84
6.2
证券公司数据中台建设案例
总体规划
数据治理
大数据平台
数据服务平台体系
建设成效
87
87
89
92
95
98
6.3  数据中台建设的未来展望                                    99
第 7 章    资讯与行情中心建设
7.1  资讯数据服务平台                                         101
行业资讯数据服务体系建设情况                                101
证券公司资讯数据服务体系建设案例                            104
7.2  统一行情中心                                             112
行业行情类系统建设情况                                       112
证券公司行情中心建设案例                                     113
第 8 章    人工智能平台建设
8.1  行业人工智能技术的应用情况                              118
行业进入智能金融时代                                         118
AI 平台的建设和应用持续深化                                  121
8.2  证券公司 AI 能力建设与应用案例                           123
构建企业级人工智能平台                                       123
智能化金融文档处理                                           125
打造智能检索引擎                                             133
 
 
培育数字劳动力                                               138
8.3  人工智能应用的未来展望                                   143
第 9 章    区块链平台建设
9.1  行业区块链技术应用情况                                   145
政策指引                                                     146
标准规范                                                     146
行业应用                                                     147
9.2  证券公司区块链技术应用案例                              147
9.3  区块链技术应用的未来展望                                 150
业务赋能篇
第 10 章    财富管理转型赋能
10.1  财富管理数字化转型的方向                               154
经纪业务向财富管理转型的背景                               154
财富管理数字化转型的重点关注方向                           155
10.2  证券公司实践案例                                        159
提升客户投资交易体验                                        159
提升互联网数字化运营能力                                   163
提升员工服务客户的能力                                     165
第 11 章    机构服务转型赋能
11.1  机构业务数字化转型的方向                               172
证券行业的机构化趋势                                        172
客户需求愈加专业化、多元化                                 173
机构业务数字化转型的重点着力                               174
证券公司数字化转型
——科技从赋能到引领的探索与实践
 
11.2
证券公司实践案例
交易终端：提供差异化的解决方案
交易后台：建设分布式、低延时、全功能的新一代核心交易系统
服务客户：满足客户综合金融服务需求
赋能员工：为员工服务客户提供技术平台
赋能投研：实现投资研究与基金评价等专业能力智能化
178
17
8
18
1
18
2
18
3
18
5
第 12 章    投行投资业务转型赋能
12.1  投行业务数字化转型                                      190
投行业务数字化转型的方向                                   190
证券公司实践案例                                            193
12.2  投资业务数字化转型                                      200
投资业务数字化转型的方向                                   200
证券公司实践案例                                            201
第 13 章    资管业务转型赋能
13.1  资管业务数字化转型的方向                               203
13.2
实践案例
赋能线上业务开展
赋能投研能力提升
赋能数据资产管理
赋能运营提质增效
206
206
207
208
210
 
 
管理提升篇
第 14 章    业务运营能力提升
14.1  业务运营数字化转型的方向
从分散运营到集中运营
 
 
 
212
212
目 录
从集中运营到智慧运营                                       213
14.2  证券公司实践案例                                        215
智慧运营平台助力业务运营智能化                             215
打造智慧网点新格局                                         219
业务运营智慧化的成效                                       219
14.3  业务运营数字化转型的未来展望                           222
第 15 章    合规风控能力提升
15.1  支持全面风险管理的技术体系                             225
行业风险管理呈现的新特征                                   225
风险管理数字化能力提升实践                                 226
15.2  支持集中合规管理的技术体系                             231
行业合规管理呈现的新特征                                   231
合规管理数字化能力提升实践                                 233
第 16 章    经营管理能力提升
16.1  财务管理数字化                                          235
财务管理数字化转型的方向                                   235
证券公司实践案例                                            237
财务管理数字化转型的未来展望                               241
16.2  办公协同线上化                                          242
办公协同数字化转型的方向                                   242
证券公司实践案例                                            243
办公协同数字化转型的未来展望                               245
第 17 章    科技管理能力提升
17.1  应用研发能力                                            246
软件研发模式的发展                                         246
证券公司数字化转型
——科技从赋能到引领的探索与实践
多模软件研发模式的内涵                                     247
证券公司实践案例                                            248
17.2  测试管控能力                                            253
优化软件测试策略                                            253
自动化改善测试效能                                         255
提升测试能力成熟度                                         257
17.3  运行保障能力                                            257
生产运行保障的三大挑战                                     257
证券公司实践案例                                            259
第 18 章    安全管控能力提升
18.1  行业网络安全发展态势和能力要求                         266
18.2
证券公司实践案例
传统安全管控中心的局限
证券公司应对方案
海通证券的新一代安控中心
建设成效：实现三个维度的安控能力提升
网络安全防御体系建设的未来展望
267
267
268
269
272
275
后        记                                                                                                   276
参考文献                                                                                                   278
 xiii 
 xiv 
 xv 
 xvi 
目 录
 xvii 
 xviii 
 xix 
 xx