刑事合规的基础理论

导 论
一、问题意识
二、国内外研究现状
三、方法论问题及本书的基本立场
四、本书的具体内容
第一章 刑事合规制度概述
第一节 刑事合规的概念
一、“合规”概念的起源
二、合规与相关概念关系的厘清
三、刑事合规的概念
第二节 制度史的考察:以美国法为切入点
一、企业合规理念的发展
二、企业合规的刑事化
三、《萨班斯法案》与刑事合规制度的全球化
四、基于美国法的反思:刑事合规制度真的产生于美国吗？
第三节 制度现状的考察
一、美国法的考察
二、英国法的考察
三、德国法的考察
四、意大利法的考察
五、日本法的考察
六、法国法的考察
七、澳大利亚法的考察
八、中国法的考察
九、其他国家
第二章 刑事合规制度的正当性根据
第一节 问题的提出
第二节 从合规到刑事合规:刑事合规的内涵与类型化
一、从合规到刑事合规:刑事合规的内涵
二、刑事合规类型的重新界定
第三节 作为违法/责任阻却或量刑激励事由的刑事合规的正当性根据
一、公司刑事责任的构造与刑事合规
二、刑罚理论与刑事合规
三、风险、规制与刑事合规
第四节 作为起诉激励事由的刑事合规的正当性根据
一、起诉法定向起诉便宜的转型
二、公共利益维护
三、刑事诉讼私有化的结果
第三章 刑事合规制度建构的教义学路径
第一节 刑事合规与刑法教义学关系概述
一、刑事合规问题教义学化的可行性
二、刑事合规制度建构的教义学路径概述
第二节 公司本体责任视角的考察
一、问题的提出
二、单位刑事责任论的反思与重构:新组织体责任论之证成
三、新组织体责任论视角下合规计划的刑法意义
第三节 个人责任视角:以合规官的保证人义务为中心的考察
一、问题的提出
二、方法论问题与研究范围的划定
三、领导人的初始保证人义务
四、合规官经授权产生的保证人义务
五、合规官责任研究的语境差异及其消弭
六、小结
第四节 公共机构腐败治理合规路径的构建:以对《刑法》第397条的解释为中心
一、问题的提出
二、主体责任人的刑事责任之证成
三、主体责任制刑事法治化的合理性证成
四、主体责任制刑事法治化基础上的责任区分
五、进一步深化:以刑事合规理念补强主体责任制
六、结语
第四章 刑事合规制度建构的刑事政策路径
第一节 刑事合规与刑事政策
一、合规计划蕴含的刑罚哲学理念———轻轻重重刑事政策的阐释
二、轻轻重重刑事政策与我国宽严相济刑事政策的关系
第二节 引入合规理念调整刑事实体法领域的企业犯罪治理政策
一、刑事合规的实质解读
二、英国模式在我国立法中的表现与立法的进一步回应
三、美国模式的引入:通过量刑激励推动企业合规
四、刑事合规的刑事政策意义与我国企业犯罪的立法及司法政策的调整
第五章 刑事合规制度建构的程序法路径
第一节 比较法视野下企业缓起诉制度:基于若干立法与协议文本的考察
一、问题的提出
二、从制度的起源地说起:由激进向相对理性回归的制度现状描述
三、制度的扩张:全球化浪潮中的惊喜与隐忧
四、制度的借鉴:引介路径的初步构想
五、结语
第二节 企业合规程序激励中国模式的具体展开
一、问题的提出
二、研究起点:英美法的现状描述与制度基础
三、研究中点:我国改革试点的现状描述与制度基础
四、研究终点:契合制度现实的中国模式的构建
五、结语
第三节 对企业合规检察制度改革的微观观察与反思
一、引言
二、适用范围问题的进一步讨论
三、激励企业合规的程序路径选择
四、有效合规计划的“标准”及其建构
五、第三方监管人的启动机制问题
第六章 制度限缩:基于经济自由与权利保障的思考
第一节 问题的提出
第二节 预防性措施的制度边界
一、企业经营自由权与合规计划的标准化
二、比例原则与内部控制强度
三、技术监控的人身权边界
第三节 外部激励措施的制度边界
一、不合规不能成为反向激励的事由
二、保证人的义务范围不应无限扩展
三、由实害犯到抽象危险犯的转化不应被无限扩展
第四节 企业内部调查的制度边界
一、刑事诉讼法的基本原则是否应当适用到公司内部调查？
二、内部调查后证据的使用限度
第五节 本章结论
结 语
参考文献
后 记